歐拉定理微觀經(jīng)濟學篇1
有這樣一組數(shù)據(jù)：針對美國標準普爾500強企業(yè)的一次權威調查發(fā)現(xiàn)，這些企業(yè)中的CEO以美國人居多，其次就是印度人，加拿大人則有4個，甚至連標準普爾公司本身都曾選了一位印度后裔當總裁。而根據(jù)《財富》雜志2009年的統(tǒng)計，世界500強公司的CEO中，只有兩位中國大陸人、兩位北美籍華裔。
印裔經(jīng)理人“攻陷”跨國巨頭
隨著納德拉執(zhí)掌微軟，印裔CEO已經(jīng)成為跨國公司職場中一道亮麗的風景。除納德拉外，一長串名字足以說明印裔在西方企業(yè)中有多成功：百事可樂CEO盧英德、德意志銀行CEO安舒?賈恩、萬事達卡CEO阿賈伊?邦加、消費品巨擘利潔時CEO拉凱什?卡普爾、Adobe公司CEO山塔努?納拉延……以上這些CEO都是現(xiàn)任的，如果再加上標準普爾公司前總裁德文?夏爾瑪、聯(lián)合利華前CEO文迪?邦加，這一群體將更加壯觀。無怪乎有人驚嘆，印度人頻頻“攻陷”跨國巨頭。
這些印裔高管來自印度各地，所學專業(yè)也不盡相同。例如，賈恩出生于拉賈斯坦邦首府齋浦爾，盧英德出生于距齋浦爾1300公里的清奈。有幾位CEO，包括盧英德、彭安杰曾就讀印度管理學院（IIM），該校由印度政府出資創(chuàng)建，目的是培養(yǎng)國內(nèi)的管理精英。還有一些CEO并沒有管理方面的背景，例如納德拉讀的是工程類專業(yè)。
如果真想找到這些CEO 的相同之處，那就是他們的年齡均介于45～55歲之間，且在印度完成學業(yè)后都遠赴英美深造，取得所在地國籍。大多數(shù)人都是從公司基層干起，一步步得到提升，才達到如今的高度。
這一現(xiàn)象在美國硅谷更加明顯：除納德拉接管微軟外，同樣出生在印度的皮賈伊也已執(zhí)掌谷歌的安卓部門多時，更令人不可思議的是，谷歌董事會13位高層領導中，居然有4位是印度裔。早在2005年的一份研究報告就顯示，硅谷1/3的工程師是印度裔，硅谷高科技公司里7%的CEO也來自印度。
文化和語言優(yōu)勢
總部位于美國的人才戰(zhàn)略集團總裁馬克?埃夫龍在接受印度媒體采訪時說，語言優(yōu)勢和適應不同文化的能力，使印度裔在管理層中相比其他亞裔更容易脫穎而出。
由于英國的長期殖民統(tǒng)治，英語和印度語并列為官方語言，英語也成了很多印度人接近母語的語言。在大城市里，出身中產(chǎn)家庭的年輕人過著西式生活，看好萊塢大片，聽西方流行音樂。在孟買這一大都市里，很多東西都能與歐美同步。
雖然印度人說英語有很重的口音，但他們的英語十分流利，絲毫不影響他們精準地將意思表達出來。相比之下，中式英語受禁于中譯英的思維，在溝通和表達效率方面的確遜色不少。更重要的是，印度人懂得用英語來思考。
長期推崇歐美文化的國內(nèi)情緒也推動著印度人移民，特別是到美國去。中產(chǎn)以上的家庭很樂意送孩子到歐美留學，富人家庭更是如此。對印度人而言，去歐美上大學、移民至今都是件榮耀的事，在親朋好友以及鄰里街坊面前“很有面子”。
印度國內(nèi)的環(huán)境也往往留不住人才。一流專業(yè)人才因此紛紛落戶歐美，甚至有媒體笑稱印度：一流人才移民、二流人才在本國經(jīng)商、三流人才從政。印度將本國最好的人才“無私”地貢獻給了跨國公司。
語言思維和歐美相近，加之印度人開放熱情的性格和崇尚個性，使他們更能適應歐美文化。印度人能歌善舞，從小生活在大家庭中，容易養(yǎng)成外向和熱情的性格。他們平時喜歡侃大山和辯論，這令他們巧舌如簧、口若懸河，這些都有助于其在職業(yè)生涯中融入公司和團隊。
印度人十分重視感情的維系。即使平時無事，也愿意約朋友和客戶喝喝茶，或一起去酒吧聊天。天生樂觀的印度人十分幽默，一些看似挖苦和諷刺的自嘲，往往能拉近人的距離，使他們在社交上游刃有余。
此外，印裔在海外的抱團文化也使他們在人脈上更有優(yōu)勢?！澳惚仨氝m應新的地方，不管到哪兒，都得盡快建立一個圈子?！甭?lián)合利華的前任CEO文迪?邦加說。他的弟弟則是萬事達卡的CEO阿賈伊?邦加。
或許是在國內(nèi)都是普通甚至是貧苦家庭出身，海外的印裔在人生經(jīng)歷和價值觀上有太多相同之處，他們相互往來、抱團合作，若是一人提升，通常都會推薦本國同胞做繼任者。
商學院教育和長遠職業(yè)規(guī)劃
雖然印度的經(jīng)濟發(fā)展程度不是很高，整體教育水平也很有限，但其高等教育的國際化程度較高，在融入國際市場的經(jīng)濟管理人才教育方面也擁有悠久的歷史。
印度人在理工特別是數(shù)學方面的天賦早已世界聞名，憑借在這方面的專才，再加上近乎母語般的英語水準，印度向硅谷輸送了大量的IT工程師。著名的印度理工學院（IIT）正是培養(yǎng)這類技術精英的搖籃。
人口數(shù)量龐大的印度，目前實行的仍是精英教育，只有那些成績最好的學生才能考進大學。而一流學府，如印度理工學院的錄取率更是低得驚人，每年有成績優(yōu)秀的30萬中學生報考該校，但錄取率不足2%。
英語的普及以及與西方接近的政治體制，使印度與歐美國家保持著暢通交往。從20世紀70年代開始，印度理工學院等知名學府便向歐美輸送大量技術人員。更重要的是，印度的商學院教育很早就與國際接軌。
印度管理學院等高等學府是培養(yǎng)印度管理人才的搖籃。早在20世紀50年代，該校在麻省理工學院史隆管理學院的幫助下成立加爾各答分校，在60年代又與哈佛商學院聯(lián)合創(chuàng)立印度管理學院阿默達巴德分校。
相比之下，中國只是在20世紀80年代才開始實施現(xiàn)代管理學教育，逐漸建立商學院。印度在管理實踐和培養(yǎng)商業(yè)管理人才方面一直走在中國的前面。
除此之外，長遠的職業(yè)規(guī)劃，特別是事業(yè)雄心決定了印裔經(jīng)理人能在職場上走得更遠。一項調查研究的結果顯示，各國在美國的移民群體當中，印裔平均收入最高，而且這一群體人數(shù)不少。即使經(jīng)濟條件優(yōu)越，這些印裔經(jīng)理人仍不滿足現(xiàn)狀，寧愿自己擁擠在合租公寓樓，也要花錢去上MBA、不斷“折騰”，甚至很多高級經(jīng)理人辭去工作，自己創(chuàng)立公司，而不去考慮買車買房。
歐拉定理微觀經(jīng)濟學篇2
傳聞
傳60億社保基金或抄底A股
全國社?；鹄硎聲?月上旬向去年年底新增的8家基金管理人劃拔了總計100億元的資金，其中60億元資金將抄底A股。
正說：交付資金意味著社?；鹨呀?jīng)認同目前的點位，管理人獲得資金劃撥后就會進行投資，無論是社保基金對投資時點的選擇，還是新增百億資金激活流動性，對資本市場都將產(chǎn)生正面影響。
傳美國擬提名利普頓出任IMF第一副主席
知情人士表示，美國正考慮提名白宮顧問利普頓接替利普斯基，出任國際貨幣基金組織(IMF)第一副主席。
正說：由于卡恩現(xiàn)在無法行使領導權，國際貨幣基金組織(IMF)需要為領導層的穩(wěn)定制定計劃，需要填補這種權力真空，這一點非常重要。
傳空中網(wǎng)王雷雷被協(xié)助調查
中國移動的反腐風暴還沒有停息。據(jù)悉，該公司數(shù)據(jù)部副總經(jīng)理馬力涉嫌重大違紀正在接受調查。而空中網(wǎng)CEO王雷雷也可能卷入其中。
正說：目前，中國移動內(nèi)部正在大力整頓四川移動無線音樂基地。而來到空中網(wǎng)之前，王雷雷擔任TOM在線CEO，當時TOM在線主要負責四川音樂基地音樂版權的集成等業(yè)務。
傳微軟收購諾基亞手機
就在微軟與諾基亞宣布達成合作伙伴關系的三個月，微軟斥資85億美元收購Skype一周之后，網(wǎng)絡上又傳出微軟將收購諾基亞手機部門的消息。
正說：把微軟收購Skype、諾基亞手機以及自身的window phone手機系統(tǒng)結合起來分析的話，移動互聯(lián)網(wǎng)，也許才是微軟最終的目的。
投資日歷
5月23日
交銀制造基金5月23日發(fā)行
國內(nèi)首只裝備制造業(yè)主題基金交銀施羅德先進制造基金，將于5月23日通過農(nóng)行、建行、交行、招行等各大銀行和券商銷售。該基金將通過重點投資與裝備制造相關的優(yōu)質企業(yè)，把握中國產(chǎn)業(yè)結構升級的投資機會。裝備制造業(yè)主要包括重大先進的基礎機械，即制造裝備的裝備，以及國民經(jīng)濟各部門科學技術、軍工生產(chǎn)所需的重大成套技術裝備。
上海醫(yī)藥H股發(fā)行價23港元
上海醫(yī)藥H股IPO發(fā)行價揭曉，為每股23港元。由此推算其募集資金總額將有望達到22.6億美元，成為近五年來全球最大制藥類企業(yè)IPO，也是亞洲史上規(guī)模最大的醫(yī)療保健類企業(yè)IPO。按計劃，上藥H股預期于2011年5月20日在香港聯(lián)交所主板上市交易。
正海磁材擬發(fā)4000萬股
正海磁材(300224)招股意向書。公司本次計劃發(fā)行4000萬股，發(fā)行后總股本為1.6億股。該股將于5月23日實施網(wǎng)上、網(wǎng)下申購，并將在深交所創(chuàng)業(yè)板上市。煙臺正海磁性材料股份有限公司一直專注于高性能釹鐵硼永磁材料的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售和服務。高性能釹鐵硼永磁材料可廣泛應用于節(jié)能和環(huán)保領域，屬于國家重點鼓勵發(fā)展的新材料和高新技術產(chǎn)品。
5月24日
克萊斯勒計劃完成再融資交易
據(jù)美國克萊斯勒汽車公司向銀行公布的備忘錄顯示，該公司計劃在5月24日完成償還政府75億美元援助貸款的再融資交易。此次再融資交易包括一項規(guī)模為15億美元的信貸額度，一項規(guī)模為25億美元的8年期與10年期債券，以及一項針對機構投資者的35億美元6年期擔保票據(jù)。
歐盟5月24日開審微軟反壟斷上訴案
微軟在歐盟的反壟斷上訴案將于5月24日聽審。此前歐盟向微軟開出8.99億歐元(13億美元)罰單，微軟對此提出上訴。歐盟頒布反壟斷法已經(jīng)50多年，微軟是首個面臨罰款的企業(yè)。
嘉能可兩地上市 香港集資171億
全球最大商品交易商嘉能可(Glencore)計劃于英國倫敦及香港上市，據(jù)銷售文件，嘉能可將于5月24日在倫敦掛牌。嘉能可擬港英兩地上市集資90～110億美元(約702～858億港元)，是次集資中在英國第一上市集資68～88億美元(約530.4～686.4億港元)，在港第二上市集資22億美元(約171.6億港元)，而在香港公開發(fā)售規(guī)模介乎總集資規(guī)模的2.5％～10％，有10％超額配股權。
5月25日
雙星新材擬發(fā)行5200萬股
雙星新材(002585)招股意向書。公司本次擬發(fā)行5200萬股，發(fā)行后總股本為2.08億股。該股將于2011年5月25日實施網(wǎng)上、網(wǎng)下申購，并將在深交所中小板上市。江蘇雙星彩塑新材料股份有限公司主要從事新型塑料包裝薄膜的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。主要產(chǎn)品為聚酯薄膜、鍍鋁膜及PVC功能膜等新型塑料包裝薄膜，是國內(nèi)少數(shù)能夠規(guī)模化生產(chǎn)8μm厚度以下聚酯薄膜的生產(chǎn)企業(yè)之一。
全球重點國家或地區(qū)5月23日至5月25日重要經(jīng)濟事件一覽
東京――日本央行公布月度報告。5月23日
維也納――歐洲央行(ECB)管理委員會委員暨奧地利央行總裁諾沃特尼、歐洲央行執(zhí)委會成員斯麥吉和歐盟經(jīng)濟暨貨幣事務執(zhí)委雷恩在一個活動上發(fā)表演講。5月23日
巴黎――經(jīng)濟合作暨發(fā)展組織(OECD)年會。法國總理薩科齊、德國總理默克爾和美國國務卿希拉里?克林頓出席。5月24日
華盛頓――國際貨幣基金組織西半球事務部主管NicolasEyzaguirre在拉美內(nèi)部對話會議上講話。5月24日14：00
東京――日本央行公布4月28日貨幣政策會議記錄。5月25日
悉尼――澳洲央行副總裁Ric Battellino講話。5月25日23：15
斯德哥爾摩――瑞典央行風險調查報告，題為“瑞典市場人士對瑞典固定收益和外匯市場的風險和運作的觀點”。5月25日07：30
羅切斯特――美國明尼亞波利斯聯(lián)邦儲備銀行總裁柯薛拉柯塔講話。5月25日17：30
價格
需求前景憂慮原油繼續(xù)走低
馬光恩
紐約商業(yè)交易所(NYMEX)原油期貨17日收盤繼續(xù)走低，美國經(jīng)濟數(shù)據(jù)疲軟引發(fā)市場對原油需求前景的擔憂。
NYMEX6月輕質原油期貨結算價下跌46美分，收于每桶96.91美元，跌幅為0.47％，為2月22日來最低結算價。ICE7月交割的北海布倫特原油期貨價格收盤下跌85美分，收于每桶109.99美元，跌幅為0.77％。
美國疲弱的經(jīng)濟數(shù)據(jù)讓原油市場投資者擔心美國經(jīng)濟前景及原油需求前景，油價承壓。
美國4月份工業(yè)產(chǎn)值與前月持平，經(jīng)濟學家此前預計為上升0.3％。
商務部公布，經(jīng)季節(jié)性因素調整后，美國4月新屋開工數(shù)環(huán)比下降10.6％，折合成年率為52.3萬套；4月新增建筑許可環(huán)比下降4.0％，折合成年率為55.1萬套。數(shù)據(jù)表明，美國房地產(chǎn)市場依然復蘇乏力。
此外，歐洲債務危機陰霾不散，投資者依然擔心希臘等國的債務問題，市場謹慎情緒增強。
而歐元依然脆弱，一旦下跌就會導致強勢美元，從而對油價構成不利因素。目前交易商等待一周庫存數(shù)據(jù)，預計5月13日當周美國原油庫存上升。
調查顯示，預計5月13日當周原油庫存增加100萬桶，餾分油庫存上升70萬桶，汽油庫存增加80萬桶。
上海燃料油期貨17日低開低走。主力1109合約收盤4926元／噸，下跌19元／噸。
滬燃油因隔夜原油下跌而低開，但隨后卻因大盤快速拉升而反彈。不過由于大盤上漲乏力，所以滬燃油沒能擴大反彈幅度，整體呈現(xiàn)窄幅震蕩態(tài)勢。
歐拉定理微觀經(jīng)濟學篇3
拉曼納米強強聯(lián)合 歐普圖斯應時轉變
拉曼技術在物理界的溯源很早，1928年，拉曼博士發(fā)現(xiàn)了化學分子在入射光子的作用下的非彈性散射現(xiàn)象，從而建立了應用光譜指紋技術進行分子結構研究的學科。上世紀60年代有了激光技術，其應用更加多元化。如同人的指紋，由分子組成的物質材料的光譜指紋具有唯一性與特異性。因此拉曼光譜被定義為物質的光譜指紋。近幾年隨著納米技術的引進，使拉曼技術有了突飛猛進的發(fā)展，納米增強拉曼技術應運而生。納米技術使拉曼光譜被有效放大到10～14個數(shù)量級，這就像從平面鏡到放大鏡、再到顯微鏡的發(fā)展與飛躍。拉曼的指紋特性與納米模板的放大作用強強聯(lián)合，一些不易被發(fā)現(xiàn)的常規(guī)項在納米增強拉曼技術的窺探中無處可逃。這樣的“功夫”自然在食品安全行業(yè)找到用武之地，一種新興的快速篩檢技術被建立，為極低含量（ppm、ppb）的有毒有害物質的微痕量分析檢測提供了新方法。
歐普圖斯也正是在此基礎上，研發(fā)了應用于食品安全領域現(xiàn)場快速納米增強拉曼檢測的系列產(chǎn)品。這既是技術發(fā)展應運而生的結果，也是社會環(huán)境影響的必然。歐普圖斯總經(jīng)理劉春偉說道：“歐普圖斯原來更多關注的是國土安全、公共安全、醫(yī)療衛(wèi)生。而食品安全事件的不斷曝光與全社會食品安全意識的增強，促進了社會需求，也更新了我們的視角，特定的環(huán)境讓我們更加關注食品安全。我很尊重媒體行業(yè)，他們承擔了很大的社會責任。監(jiān)管部門是國家賦予了他們能力與權力去監(jiān)督食品安全，但媒體是出于道德良心，甚至會冒著很大風險去進行揭露報道。從這個角度來說，作為企業(yè)，我們也希望能盡到自己的綿薄之力。”
快速及時基層 臺前幕后配合
根據(jù)相關規(guī)定，從拿到樣品到得出報告，全程檢測時間在30分鐘之內(nèi)就屬于較滿意的快速檢測。歐普圖斯拉曼光譜系統(tǒng)的典型檢測全程時間（包括樣品制備）約5分鐘，前端處理非常簡單，這項技術的特征在于突破了依靠“量”進行反映與化學顯示的局限，因為反應量達不到就可能無法顯示結果。而納米增強拉曼著重于光譜特征，雖然被測物質光譜信號可能遠小于其他物質，但只要存在光譜特征，其中蛛絲馬跡就無處可藏。“另外，一般的光學檢測技術需要建立大量樣品級，通過統(tǒng)計學方法，隨著樣本量增大而得到更準確的結果。在這個層面上拉曼的技術特點得以展現(xiàn)：它只需一個基準，就有可能建立一個數(shù)據(jù)庫。這也是這項技術的生命力與發(fā)展空間?！痹谡劦嚼庾V技術的優(yōu)越性時，劉春偉如是說。
魚與熊掌不可兼得，技術也需有所取舍。在談到快速與精確的關系時，劉春偉說：“必須承認，前處理越復雜其檢測結果可能越精確。但不同檢測適應不同需求。我們面向的是現(xiàn)場實時檢測，最重要的是快速地初步確認。任何可以拿到實驗室確認的，其精確度都不成問題，但棘手的是，有時遠水解不了近渴，精確的數(shù)據(jù)出來了，可食品可能已經(jīng)出售了。現(xiàn)場快速篩查便是一個彌補，為執(zhí)法機關、國家監(jiān)管機構提供有效手段。歐普圖斯也是針對客觀需求研發(fā)了此儀器系統(tǒng)，用相對的精確換取絕對的快速。其實這也是我們的市場定位――基層檢測。我們的應用領域不是科研院所，而是最基層、前端的檢驗人員。他們是沖在一線的戰(zhàn)士，工作量大且繁瑣、擔負的責任也更重?！睋?jù)劉春偉介紹，今年第二季度，公司將會推出一款針對縣鄉(xiāng)一級的基層檢測設備。它擁有更簡易的操作方法，采取紅綠燈模式，界面上不需圖譜，只給結果。這能更方便基層檢驗人員的工作，解決基層檢驗知識掌握不足的問題。
還有一點不得不提，歐普圖斯的拉曼光譜儀通過引進移動、互聯(lián)理念實現(xiàn)了“臺前幕后”配合。通過移動互聯(lián)技術構建監(jiān)管體系，使監(jiān)測終端與遠程專家支持系統(tǒng)互聯(lián)，一線檢測人員的所有工作可以在后臺實時監(jiān)控。也可以通過移動手機聯(lián)網(wǎng)，實現(xiàn)監(jiān)管系統(tǒng)、專家、一線人員互動互聯(lián)。這正是與現(xiàn)代社會相適應的信息化、數(shù)字化工作方式。
科學界定 不懈努力
歐普圖斯納米增強拉曼技術體系在推出過程中也得到多方支持，作為國家移動實驗室的參建單位，在去年得到評估認可，并在國內(nèi)很多食品藥品監(jiān)督管理局得到應用。目前正在推進的一個項目，便是與國家食品安全風險評估中心合作，規(guī)范乳制品的檢測項目。劉春偉解釋道：“牛奶中之所以添加三聚氰胺是由于沒有一個可靠的方法測定乳制品當中的蛋白含量，大家只能用凱氏定氮法測試氮的含量來遞推蛋白含量是否達標。所以除了三聚氰胺外，還有一些富含氮小分子都有被添加的潛在風險，而且在實際案例中也有這樣的趨勢?！绷硗?，像玫瑰紅B，烏洛托品、五氯酚鈉等尚無快檢方法的物質，也可以通過拉曼光譜增強技術快速篩檢。
“我們關注的重點是在經(jīng)濟利益驅動下的非法添加物的檢測。養(yǎng)殖種植、生產(chǎn)加工、倉儲物流過程中的添加不可避免，而非法添加物是摻進本不該用于食品中的物質，這是所有食品從業(yè)人員的底線，也是我們工作與社會打擊的重點?！?span style="display:none">oyr萬博士范文網(wǎng)-您身邊的范文參考網(wǎng)站Vanbs.com
在談到技術規(guī)范與標準、體系建設與完善時，劉春偉說到，現(xiàn)行的國家食品安全標準一般是參照現(xiàn)行技術手段能夠達到的最低檢測限而制定?！白畹汀保托枰度氪罅咳肆?、物力和技術手段，但“最低”是否有效、是否必要、是否科學？我們要做的是合理管控、安全評估，應以現(xiàn)實為基礎，而非一味求低。例如在市場上查抄的陽性涉紅食品樣品中的玫瑰紅B的含量達約20ppm（5ppm以下的玫瑰紅含量達不到食品染紅的效果），而納米增強拉曼快速篩檢方法的食品中玫瑰紅B的檢測限可達約1ppm。這樣，納米增強拉曼方法能夠擔當有效快速篩檢食品中玫瑰紅B的重任。
樹立科學的發(fā)展觀、明確合理的法律法規(guī)、安全地評估認證、嚴厲地打擊制裁，這是食品安全任重道遠的工作。
記者手記：這是一次愉快的采訪。劉總語言生動形象，用放大鏡、顯微鏡來解釋納米技術的特點，用聲音的辨別解釋復雜物質拉曼光譜特性，很多冷冰冰的科學原理有了鮮活的日常參照。而最令人印象深刻的，是采訪中途河南省科學院商業(yè)科學研究所王老師的到訪，就建立移動快檢實驗室及納米增強拉曼技術相關問題向劉總咨詢。劉總悉心解答，并分派河南地區(qū)專程跟蹤服務、承諾將安排團隊到河南現(xiàn)場示范、詳細解答。
歐拉定理微觀經(jīng)濟學篇4
今年40歲的齊普拉斯和他領導的政黨曾被視為希臘政壇的邊緣角色。他一貫反對實行緊縮，主張把希臘從沉重的債務負擔中解脫出來，把更多精力花在促進經(jīng)濟活動上――這不僅與希臘的傳統(tǒng)執(zhí)政黨意見相左，也違背了以德國為首的歐洲大國的意愿。2012年，左翼激進聯(lián)盟晉升國內(nèi)第二大黨，齊普拉斯當時就敢于對歐洲大佬們出言恫嚇：倘若削減對希臘的財政援助，希臘就將停止還債。當時，多數(shù)評論家認為，他的主張和作風過于極端，并不適合領導國家。
2008年金融危機以來，整個歐洲飽受折磨。諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者喬瑟夫?施蒂格利茨 （Joseph Stiglitz） 估計，金融危機已經(jīng)為歐洲招致6.5萬億美元損失，連素以財政自律聞名的德國都備受困擾。
如此一來，反對緊縮的齊普拉斯自然脫穎而出，民眾支持率幾年間獲得大幅提升，此次當選并不令人感到意外。但是對歐洲央行、歐洲理事會和國際貨幣基金組織組成的三駕馬車來說，齊普拉斯的勝利恐怕還是會讓他們倒盡胃口。就在大選結束前夕，歐洲央行剛剛宣布了每個月不超過600億歐元的開放式購債計劃，啟動了姍姍來遲的歐版量化寬松，希望借此幫助希臘及其他債臺高筑的歐元區(qū)國家輸血紓困。希臘極左翼政黨的勝利，不啻于往歐洲央行頭上潑了一盆冷水。
齊普拉斯在競選時承諾，將與三駕馬車重新談判，爭取注銷3200億歐元債務中的一大部分。如果三駕馬車對新政府妥協(xié)、同意減記希臘債務，其他債務國（比如西班牙）勢必緊隨其后，試圖獲得同等待遇，以當前的金融狀況來說，這是三駕馬車難以承受的。反之，如果拒絕減記，考慮到齊普拉斯的極左態(tài)度，希臘很可能主動違約，甚至最終退出歐元區(qū)，這是雙方都不愿看到的結局。
只不過，無論希臘的命運走向何方，左翼激進聯(lián)盟的獲勝、齊普拉斯的當選、民眾選擇的傾斜，都昭示了一個不爭的事實：關于如何處理主權債務危機，歐洲大陸的主流經(jīng)濟哲學正在轉向。漫長而艱難的緊縮實驗至此終告失敗。
希臘人為何傾向極左
齊普拉斯在競選時最打動選民的口號無疑是“終結緊縮時代”。他說：“希臘受制于國際債權人的時代即將結束，我們將終結財政緊縮的惡性循環(huán)，帶著希望向前行進?！?span style="display:none">oyr萬博士范文網(wǎng)-您身邊的范文參考網(wǎng)站Vanbs.com
但是，希臘人最終選擇了左翼激進聯(lián)盟和齊普拉斯，與其說是被政客的美妙言辭所打動，不如說是因為，過去幾年來希臘人日子過得太抑郁。經(jīng)過五年節(jié)儉生活，希臘人民做出了自己的選擇。
五年后的現(xiàn)狀證明，節(jié)衣縮食并不能產(chǎn)生任何實際財富，反而只會降低收入基礎、進一步提高負債率。2007年達到峰值后至今，希臘經(jīng)濟規(guī)模已經(jīng)蒸發(fā)近四分之一，經(jīng)濟倒退的慘烈程度與1930年代的美國大蕭條不相上下。
理所當然地，希臘人不開心。本次競選期間，當時的執(zhí)政黨指出，希臘GDP已經(jīng)重回增長，2013年經(jīng)常項目甚至出現(xiàn)65年來首次盈余，證明希臘已經(jīng)走在正確的道路上。但在希臘人看來，這點改善微不足道，一切都太遲了。左翼激進聯(lián)盟指出的道路一直擺在他們眼前，這一次他們終于決定踏出第一步。
對于希臘退出財政緊縮政策是否明智，外界依然爭論不休。日前，18名知名經(jīng)濟學者簽署了一封聯(lián)名信，表示支持希臘退出緊縮政策，并刊登于英國《金融時報》，署名者包括諾約瑟夫?斯蒂格利茨和另一位諾貝爾經(jīng)濟學獎得主克里斯托弗?皮薩里德斯 （Christopher A. Pissarides）等學術權威。信中寫道：“對于希臘的經(jīng)濟復蘇，債務減免是一個必要非充分條件。只有擺脫緊縮政策的束縛，才能釋放經(jīng)濟增長潛力、充分利用人民的聰明才智，并有利于構建一個團結和民主的歐洲……我們認為，整個歐洲都將從希臘人民爭取到的這個重新開始的機會中獲益。”
希臘人未必有余力去關心歐洲的團結，但在長達五年的掙扎和倒退之后，他們的確亟需一個重新開始的機會。
誰還在維護緊縮
希臘大選結果揭曉后，各國黨派、政要和圍觀路人紛紛在媒體和社交網(wǎng)絡上發(fā)表看法，或真情實感，或借題發(fā)揮，盡顯歐洲內(nèi)部四分五裂的政治生態(tài)。
法國政府中規(guī)中矩，派出愛麗舍宮官方推特賬號表示：“奧朗德總統(tǒng)祝賀左翼激進聯(lián)盟領導人齊普拉斯贏得大選?！钡?，這并不意味著法國的反緊縮派就沒有存在感。正相反，在2014年的歐洲議會選舉中，對歐洲一體化保持警惕的懷疑主義（Euroskeptic）黨派席位大增，其中，瑪麗娜?勒龐（Marine Le Pen）領導的法國極右翼民族陣線黨（National Front Party）和英國獨立黨戰(zhàn)績尤為出色。兩者都提倡解散歐洲經(jīng)濟和貨幣聯(lián)盟。此次希臘左翼激進聯(lián)盟的當選，也正是從左的方面呼應了這股正在興起的歐洲民粹主義浪潮。 英國喜劇演員、主持人和作家羅素?布蘭德（Russel Brand）的一條推特也獲得了很多關注和轉發(fā)：“如果可以，我也會投給左翼激進聯(lián)盟。太令人激動了！”保守黨執(zhí)政下的英國同樣奉行嚴厲緊縮政策，很多英國人對于希臘人的困境和抉擇很是感同身受。
與反對派的歡欣鼓舞相比，歐洲的勒緊褲腰帶派無心抒情，而是急于維護緊縮的正義性。幾年來，他們已經(jīng)習慣各種打擊，每一次GDP數(shù)據(jù)發(fā)布都像是一記耳光，反復抽在他們的臉上。但希臘大選結果依然讓他們倍感沮喪。經(jīng)此一役后，歐洲將出現(xiàn)第一個反緊縮總理領導的反緊縮政府?，F(xiàn)在，問題的核心已經(jīng)不是如何解決南歐的衰退或是英國的零增長陷阱，而是整個緊縮政策存在的意義。
那么整個歐洲，誰還在堅守緊縮政策最后的陣地？以德國為代表的希臘金主們又是如何看待反緊縮派的勝利？
左翼激進聯(lián)盟確定當選前，德國政府就曾放言，如果希臘要拿緊縮政策開刀，“事情就不好辦”了。確定當選后，德國央行行長、歐洲央行管委會成員魏德曼再次強調，希臘仍然需要援助，但援助只有在對方遵守協(xié)議的情況下才能獲得，希望新政府不要做出“超出自己能力的承諾”。
歐洲去向何方
大選獲勝后，齊普拉斯的口風已經(jīng)比在野時溫和許多，明確表示不贊成退出歐元區(qū)。他說，新一屆希臘政府準備與國際救助方展開合作與談判，前提是新協(xié)議“公平、互惠且可行”。路透社對此評論道，現(xiàn)在來看，此次大選結果對歐元區(qū)經(jīng)濟和金融市場的影響不會太大，至少遠遠小于2012年那次選舉。從大選之后股市整體表現(xiàn)來看，歐洲央行的量化寬松政策也多少起到了穩(wěn)定軍心的作用。
但是，大選和激進左翼黨派的勝利依然可能對歐洲其他國家產(chǎn)生重要影響。比如，按照齊普拉斯一貫立場，他很可能反對美國和歐盟因烏克蘭局勢對俄羅斯實行制裁。鑒于歐盟對外制裁需要取得所有28個成員國一致同意，這必將對歐洲地緣政治產(chǎn)生重要影響。
另一方面，葡萄牙和西班牙都將于2015年稍晚舉行大選。作為“歐豬五國”不那么光彩的一員，兩國都是國際財政援助對象。希臘左翼激進聯(lián)盟的成功上位可能帶動歐洲左翼政黨勢力進一步擴張。葡萄牙最大在野黨社會黨（Socialist Party）已經(jīng)趁勢在國內(nèi)提出外債減免問題，這可能為其爭取到更多選民，從而加速歐洲極左派的擴張步伐。
伊比利亞半島另一側，西班牙極左黨派Podemos已經(jīng)開始效仿希臘左翼激進聯(lián)盟，而且兩黨領導人私交頗深。齊普拉斯及其新政府如何作為、效果如何，必然成為西班牙選民的重要參考。
歐拉定理微觀經(jīng)濟學篇5
[關鍵詞]外貿(mào)形勢；全球經(jīng)濟；穩(wěn)增長；調結構
[中圖分類號]F74[文獻標識碼]A[文章編號]
2095-3283（2013）09-0004-03
[作者簡介]劉建穎（1983-），女，湖北武漢人，商務部研究院，北京大學經(jīng)濟學博士，研究方向：宏觀經(jīng)濟學、國際經(jīng)濟學。
一、2013年上半年我國外貿(mào)運行特點
（一）總體增長緩慢，增速逐步回落
2013年上半年，我國進出口總額199769億美元，同比增長86%。其中出口105282億美元，增長104%；進口94487億美元，增長67%。受熱錢因素影響，我國進出口增長出現(xiàn)較大起伏，如圖1。
圖12012年1月—2013年6月
中國月度進出口規(guī)模與增速
（二）消費類商品增長相對較快，出口單價有所提高
2013年上半年，我國機電產(chǎn)品和高新技術產(chǎn)品出口分別增長107%和181%。消費類產(chǎn)品出口增長相對較快，其中紡織品、服裝、家具、鞋類和塑料制品出口分別增長101%、134%、137%、109%和184%。自動數(shù)據(jù)處理設備及部件、鋼材和集裝箱等投資類商品出口下降或增長率很低。在國際市場價格總體下降的背景下，我國箱包、手表、生絲、塑料制品和鞋類出口平均單價分別上漲182%、156%、155%、128%和94%，反映企業(yè)逐步從價格優(yōu)勢向技術、品牌、質量、服務等綜合競爭優(yōu)勢轉變的趨勢，如圖2。
圖22012年1月—2013年6月
中國重點商品月度出口增速
（三）其他貿(mào)易方式進出口增長較快
2013年上半年，我國一般貿(mào)易進出口103588億美元，同比增長63%，占我國外貿(mào)總額的519%，較上年同期下降11個百分點。加工貿(mào)易進出口總額64968億美元，同比增長11%，占外貿(mào)總額的325%，較上年同期下降25個百分點。其他貿(mào)易方式進出口同比增長166%，高于外貿(mào)總體增速80個百分點，如圖3。
圖32012年1月—2013年6月中國一般貿(mào)易和
加工貿(mào)易月度進出口增速比較
（四）與主要貿(mào)易伙伴貿(mào)易往來呈現(xiàn)較大差異
2013年上半年，我國與美國、東盟和韓國的雙邊貿(mào)易分別增長56%、122%和84%；與歐盟、日本的雙邊貿(mào)易分別下降31%和93%。因進口需求放緩，我國自巴西、俄羅斯和印度等金磚國家的進口持續(xù)下降，降幅分別為74%、112%和298%，如圖4。
（金額單位：億美元）
圖42013年上半年中國與前十大貿(mào)易伙伴
貿(mào)易額及占比情況
（五）民營企業(yè)依然是外貿(mào)增長主要動力，中西部增長繼續(xù)快于東部
2013年上半年，我國民營企業(yè)進出口總值63209億美元，同比增長343%，高于同期外貿(mào)總體增速257個百分點，占外貿(mào)總值的316%。外商投資企業(yè)進出口90584億美元，同比下降05%。國有企業(yè)進出口3615億美元，同比下降47%。
2013年上半年，我國東部省市中福建、廣東、浙江的出口增速分別為185%、182%和11%，上海出口下降43%。中西部省市出口動力較強，其中山西、安徽、新疆、江西的出口增速分別為523%、442%、246%和17%。中西部地區(qū)出口總額占全國出口總額的比重為146%，較上年同期上升03個百分點。
二、2013年下半年我國外貿(mào)發(fā)展環(huán)境
（一）全球經(jīng)濟有望重拾增長動能
2013年上半年，美國、歐元區(qū)和部分新興市場的經(jīng)濟增長弱于預期，使全球經(jīng)濟僅實現(xiàn)26%的增長。下半年全球經(jīng)濟有望重拾增長動能。支持下半年全球增長有所改善的主要因素包括：盡管美聯(lián)儲將逐漸削減資產(chǎn)購買計劃、國債收益率出現(xiàn)上升，但全球金融和貨幣環(huán)境依然寬松；近期發(fā)達國家經(jīng)濟數(shù)據(jù)較為正面，美國房地產(chǎn)市場、就業(yè)市場表現(xiàn)穩(wěn)健，歐元區(qū)采購經(jīng)理人指數(shù)（PMI）近期出現(xiàn)持續(xù)改善，日本經(jīng)濟增長短期內(nèi)受多方面因素支撐。
1美國經(jīng)濟緩慢溫和復蘇。2013年上半年，美國經(jīng)濟增長并不強勁，零售增長較為溫和，出口因外需不振而面臨挑戰(zhàn)，私人部門主動增加商業(yè)開支意愿較弱。盡管經(jīng)濟復蘇“強度”乏善可陳，但“廣度”方面卻表現(xiàn)充分。主要經(jīng)濟活動對溫和復蘇均產(chǎn)生一定貢獻，包括消費、房地產(chǎn)、信貸、出口、資本開支、就業(yè)市場、勞動收入與能源行業(yè)投資等。預計2013年下半年美國經(jīng)濟將重拾增長動能，其中房地產(chǎn)復蘇、消費和商業(yè)開支增長是其主要動力。盡管近期國債收益率有所回升，但美國整體金融和貨幣環(huán)境依然寬松，財政政策對經(jīng)濟增長的拖累未來將有所緩解。能源革命等結構性變化將為美國生產(chǎn)率增長提供支持，并遏制通脹壓力、提高居民購買力。
2歐洲經(jīng)濟復蘇猶在路上。歐洲方面也在努力提振經(jīng)濟，其中英、法、德三國服務業(yè)PMI 2013年二季度均表現(xiàn)積極，但僅英國尤為明顯，德國雖停止滑落但仍在榮枯線附近徘徊，法國雖現(xiàn)反彈但仍處衰退區(qū)間，其他歐洲國家則表現(xiàn)不一，總體上仍在衰退區(qū)間進行復蘇努力。歐洲方面整體需求的提升仍在弱復蘇中，表明歐洲經(jīng)濟尚未走出債務危機陰影。但一些前瞻性指標出現(xiàn)顯著改善跡象，如2013年7月份歐元區(qū)綜合PMI預覽值為504，是自2011年8月以來首次回歸擴張區(qū)間。核心國家與邊緣國家之間的不平衡明顯收窄，多數(shù)國家的金融條件更為寬松，歐元區(qū)的主要出口目的地增長前景較為樂觀，外需或有所回升。
3日本經(jīng)濟增長短期內(nèi)受多因素支撐。數(shù)據(jù)顯示日本近期仍處于復蘇軌道上。盡管“安倍經(jīng)濟學”的長期結構性前景備受質疑，但短期內(nèi)，日本經(jīng)濟增長受財政和貨幣刺激政策、日元貶值、全球經(jīng)濟增長逐漸改善等多方面因素的支撐。日本國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）2013年一季度環(huán)比增長1%。迄今為止，日本經(jīng)濟復蘇主要由消費和出口驅動。預計2013年下半年商業(yè)投資支出將呈現(xiàn)改善，日元弱勢將支持凈出口對經(jīng)濟增長的貢獻。但由于全球經(jīng)濟復蘇依然疲弱、能源進口成本上升，這一貢獻相當溫和。
4新興經(jīng)濟體增速有所放緩。中國經(jīng)濟放緩已對一些大宗商品生產(chǎn)和出口國產(chǎn)生明顯負面影響，預計影響還將持續(xù)。近期美國國債收益率的上升也是拖累新興經(jīng)濟體市場情緒、影響資本流動的重要因素，尤其是對那些高度依賴外部資本流入和國內(nèi)信貸擴張實現(xiàn)增長的國家。受熱錢離開因素影響，印度、巴西、南非和東盟的資本市場均有所下跌，經(jīng)濟增速面臨壓力。
5《世界經(jīng)濟展望》最新預測。國際貨幣基金組織（IMF）在2013年7月9日《世界經(jīng)濟展望》中預計， 2013 年全球經(jīng)濟增長31%，是年內(nèi)連續(xù)兩次下調對全球經(jīng)濟增長的預測。這在很大程度上是由于歐元區(qū)經(jīng)濟持續(xù)衰退，幾個主要新興市場經(jīng)濟體的國內(nèi)需求明顯減弱、經(jīng)濟增長明顯減緩，全球經(jīng)濟增長面臨新的下行風險，包括新興市場經(jīng)濟體的增長下滑可能持續(xù)更長時間，特別是由于潛在增長可能下降，信貸可能減緩，以及如果美國預期的取消貨幣刺激的措施導致持續(xù)的資本流動逆轉，那么金融狀況可能顯著趨緊。IMF在報告中指出，要實現(xiàn)更為強勁的增長，各國需采取更多政策行動。具體而言，主要先進經(jīng)濟體應維持支持性的宏觀經(jīng)濟政策搭配，同時制定可信的旨在實現(xiàn)中期債務可持續(xù)性的計劃，并通過改革恢復資產(chǎn)負債表和信貸渠道。許多新興市場和發(fā)展中經(jīng)濟體需要在支持疲弱的經(jīng)濟活動與控制資本外流這兩方面的宏觀經(jīng)濟政策之間做出權衡取舍，宏觀審慎和結構性改革有助于緩解二者矛盾。
（二）中國經(jīng)濟穩(wěn)中有進、穩(wěn)中提質
2013年以來，中國經(jīng)濟運行總體平穩(wěn)，結構調整穩(wěn)中有進，轉型升級穩(wěn)中提質。上半年國內(nèi)生產(chǎn)總值同比增長76%。其中，一季度增長77%，二季度增長75%。規(guī)模以上工業(yè)增加值同比增長93%，固定資產(chǎn)投資同比增長201%，社會消費品零售總額同比增長127%，居民消費價格同比上漲24%。工業(yè)生產(chǎn)者出廠價格同比下降22%，降幅比一季度擴大05個百分點，較上年同期擴大 16個百分點。工業(yè)生產(chǎn)者購進價格同比下降24%。城鎮(zhèn)新增就業(yè)人員725萬人，較上年同期增加31萬。
從“三駕馬車”對中國GDP的貢獻率和拉動看，2013年上半年，最終消費對GDP貢獻率452%，拉動GDP上漲34個百分點；資本形成總額對GDP貢獻率539%，拉動GDP增長41個百分點；貨物和服務凈出口對GDP貢獻率09%，拉動GDP上漲01個百分點。上半年對GDP增長貢獻最大的分項是投資，投資暫時超過消費成為GDP首要拉動力量，可能反映經(jīng)濟增長放緩已影響到居民的持久收入預期。
總體看來，2013年上半年中國主要經(jīng)濟指標處于年度預期目標的合理區(qū)間，經(jīng)濟社會發(fā)展開局良好。中國經(jīng)濟發(fā)展仍處于可以大有作為的重要戰(zhàn)略機遇期，具備經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展的基礎條件。下半年中國經(jīng)濟仍將保持總體平穩(wěn)發(fā)展態(tài)勢，堅持以提高經(jīng)濟發(fā)展質量和效益為中心，加快結構調整和轉型升級。
三、2013年下半年我國外貿(mào)形勢展望及政策建議
國際方面，隨著美國經(jīng)濟數(shù)據(jù)的改善，以及量化寬松（QE）規(guī)?？赡艿氖湛s，全球熱錢的流動規(guī)模將減少，這在一定程度上有望減輕人民幣持續(xù)升值的壓力。若2013年下半年美國經(jīng)濟復蘇勢頭持續(xù)，歐洲不出現(xiàn)更壞表現(xiàn)，將有利于我國出口需求增長。國內(nèi)方面，政府穩(wěn)增長、調結構、促改革的一系列政策措施效果將在下半年逐步顯現(xiàn)。7月20日起，央行全面放開金融機構貸款利率管制，是我國利率市場化改革邁出的一大步，有利于緩解企業(yè)融資難。7月24日國務院常務會議通過了《國務院辦公廳關于促進進出口穩(wěn)增長、調結構的若干意見》，出臺12項措施，切實減輕外貿(mào)企業(yè)負擔，提高貿(mào)易便利化水平，為外貿(mào)發(fā)展營造良好的政策環(huán)境。8月份開始，包括免收出口商品法檢費用、減少檢驗出口商品種類、關檢“三個一”試點擴大、通關實施分類查驗等直接減免出口企業(yè)費用等一系列外貿(mào)優(yōu)惠和便利化政策開始正式實施，將降低企業(yè)通關法檢成本，提振出口企業(yè)信心，增強企業(yè)預期，對出口增長形成一定支撐。國內(nèi)宏觀經(jīng)濟環(huán)境的好轉也將對外貿(mào)增長作出貢獻。從商務部企業(yè)調研的情況看，信貸融資成本上升壓力突出，后期隨著金融信貸支持政策的進一步落實，匯率水平若保持穩(wěn)定，那么在其綜合作用下，進出口有望逐步恢復。由于2012年下半年以來的虛增數(shù)據(jù)將對2013年下半年的數(shù)據(jù)造成一定的高基數(shù)影響，因而未來出口在外需增長平穩(wěn)的前提下，增幅仍有限。進口方面，預計隨著下半年政府對內(nèi)需的推動，國家擴大進口政策的效力顯現(xiàn)，以及大宗商品價格逐步止跌回暖，進口會發(fā)生較明顯增長。總體來看，2013年下半年我國外貿(mào)前景有望穩(wěn)定，預計全年外貿(mào)將保持穩(wěn)定增長態(tài)勢，全年進出口增速略高于上年水平。
我們既要立足當前，完善政策、優(yōu)化環(huán)境，促進進出口穩(wěn)定增長，又要著眼長遠，調整結構、轉變方式，不斷提高對外貿(mào)易的質量和水平；推進國際市場布局、國內(nèi)區(qū)域布局、外貿(mào)經(jīng)營主體、商品結構、貿(mào)易方式等“五個優(yōu)化”，著力改善外貿(mào)內(nèi)外環(huán)境、著力降低外貿(mào)企業(yè)經(jīng)營成本，全力培育外貿(mào)競爭新優(yōu)勢，鞏固貿(mào)易大國地位，推進貿(mào)易強國進程。
第一，切實落實國務院關于促進進出口穩(wěn)增長、調結構若干意見所涉及的相關措施。外貿(mào)企業(yè)企盼各項政策全面、完整落實。政策落地時應根據(jù)實際情況進行相應微調，并盡快出臺相關配套措施。
第二，繼續(xù)實施積極的財政政策和穩(wěn)健的貨幣政策，盤活存量，優(yōu)化增量，著力提高財政資金使用效益，加大金融支持實體經(jīng)濟的力度。堅持宏觀政策要穩(wěn)、微觀政策要活、社會政策要托底，努力實現(xiàn)三者有機統(tǒng)一。
第三，進一步激發(fā)企業(yè)內(nèi)生活力，加大對中小微企業(yè)等的政策扶持和服務力度，進一步清費減負，拓寬企業(yè)融資渠道。
歐拉定理微觀經(jīng)濟學篇6
關鍵詞 麥琪 歐·亨利式結尾 幽默 懸念
中圖分類號：I106 文獻標識碼：A
Joy in the Sad and Tears in Laughter
——Appreciation of "Gift of the Magi"
TAO Minfang
（Suzhou Institute of Construction & Communications， Suzhou， Jiangsu 215104）
Abstract "Gift of the Magi" is an important masterpiece of O Henry. Works with humorous language， clever design suspense writing style， unexpected end to true love between the hero reflected most vividly. The beauty of humanity is O Henry's creative theme， the bottom of society in response noble and beautiful love the people， but also revealing ironic and cold， ruthless social reality.
Key words Magi； O Henry's ending； humor； suspense
歐·亨利原名威廉姆斯·西德尼·波特，是二十世紀初美國現(xiàn)代短篇小說的開創(chuàng)者。由于他的作品篇幅短小精悍、內(nèi)容貼民百姓生活、情節(jié)引人入勝、語言幽默風趣富有藝術表現(xiàn)力，所以他被譽為“美國的莫泊?！?。歌頌人性美是歐·亨利小說文學創(chuàng)作的主流，作者筆下涌現(xiàn)出了許多感人至深的落魄的小人物形象，他們在艱苦的求生環(huán)境中，仍能對他人表現(xiàn)出真誠的關心與愛，作出難能可貴的犧牲，表現(xiàn)了作者對人性理想的執(zhí)著追求。
《麥琪的禮物》是歐·亨利短篇小說中最優(yōu)秀、最典型、最具代表性的作品之一。麥琪是《圣經(jīng)》中記載的耶穌出生時從東方來的三個有智慧的賢人，他們送來的禮物代表了尊貴與圣潔，同時也預示著耶穌的一生。從此西方國家就有了圣誕節(jié)互贈禮物的習俗。在西方人看來，圣誕禮物是最珍貴、最有意義的，所以希望自己獲得的禮物也是最有價值的。麥琪是聰明無比的人，毫無疑問，他們的禮物也是最聰明的禮物。而作品中的德拉和吉姆，雖然非常不明智地為對方付出了他們最為寶貴的東西，但實際上在一切饋贈和接受禮物的人當中，他們是最聰明的，他們用自己純潔的愛互贈給對方一件無價之寶。作品詼諧機智，淚水中隱含著歡喜、悲痛中暗含著微笑，耐人尋味，體現(xiàn)了作者“含淚的微笑”的獨特的寫作風格。
1 歐·亨利式的語言——幽默風趣
歐·亨利在《麥琪的禮物》中用幽默又帶有淡淡哀傷的藝術語言講述了一個“沒有曲折、不足為奇”的故事。故事發(fā)生在圣誕節(jié)前一天，女主人公德拉，一個年輕的家庭主婦為了節(jié)省每個銅子兒，不得不“…向雜貨鋪、肉鋪和菜擔子買東西時討價還價，一分兩分地省下來的……德拉數(shù)了三遍，數(shù)來數(shù)去一塊八毛七，而明天就是圣誕節(jié)了?！弊髡邲]有用過多的筆墨去寫這個家庭是如何的拮據(jù)困窘，只是簡簡單單地用“一塊八毛七”引出全篇。因無法給丈夫吉姆買一件稱心如意的圣誕節(jié)禮物——“麥琪的禮物”而“明擺著什么也辦不成，只好一下子坐在破舊的小沙發(fā)上默默地流淚?！睔W·亨利用貌似平淡的話語營造了一種憂郁凄涼的氣氛，而這種氣氛貫穿了全文。即使在德拉夫婦看到禮物時驚喜和歡樂的瞬間也帶有這種氣氛所表現(xiàn)出來的傷痛。
1.1 愛的禮物也是愛的犧牲更是愛的升華
《麥琪的禮物》中德拉夫婦為了互送圣誕禮物互表愛心，妻子德拉賣掉引以為自豪的一頭長發(fā)，為丈夫買了一條表鏈，這讓讀者感到震驚。在美國視金錢為一切的社會背景下，這種偉大的情感怎能不讓每個善良的讀者潸然而下呢？讀者又怎能不為這對貧賤夫妻的恩愛而感到彌足珍貴呢？不料，丈夫卻賣掉了祖?zhèn)鞯慕鸨?，買來一套精美的純玳瑁梳子來打扮妻子已不復存在的美發(fā)?！拔覀儼咽フQ節(jié)禮物放到一邊，暫時保留著吧，這兩件禮物太好了，只是目前還不能用。”吉姆笑了起來。到此全篇戛然而止，兩份珍貴的禮物一下子變成了無用的廢物，凄楚的現(xiàn)實和美好的感情同時撞擊著讀者的心靈。為了男女主人公的無私愛情而欣喜，為了男女主人公的長發(fā)和金表而惋惜，這一喜一惜不僅展示了人間的苦難，同時也展示了人性的溫暖，從而深刻地表達了作者的意圖——純真的愛情高于一切，否定了資本主義社會金錢主宰一切的觀點。
1.2 “含淚的微笑”的語言藝術風格
幽默是美國文學的傳統(tǒng)之一，從華盛頓·歐文有趣可笑而又意味深長的語言，到馬克·吐溫的俚語式的幽默語言，因受同時代這些作家的影響，加上一生坎坷的經(jīng)歷，歐·亨利作品中獨特的幽默與眾不同——充滿了辛酸的笑聲，在夸張、嘲諷、風趣、反襯的幽默之中含有抑郁、凄楚的情緒?！尔滅鞯亩Y物》中德拉夫婦有兩樣引以為豪的東西：一樣是德拉的頭發(fā)，另一樣是吉姆三代祖?zhèn)鞯慕鸨?。“倘若是巴女王住在風井對面的套間里，德拉哪天洗完頭后把頭發(fā)甩到窗外去晾干，也會讓她的一切珠寶和飾物相形見絀。倘若所羅門國王當上一名守門人，他的全部財寶都堆放在地下室里，吉姆每次經(jīng)過時掏出他的懷表來看看，就會讓他嫉妒得直扯自己的胡子。”在這里，作者使用這種夸張的手法使得讀者對所描述的情景印象深刻。隨著故事情節(jié)的發(fā)展，夫妻雙方為了真愛放棄了如此珍貴的東西，珍寶在真愛面前黯然失色。再如那句“而如今，當收入縮減到二十元，‘迪林厄姆’的筆畫看上去也顯得模糊不清，似乎在認真考慮最好緊縮城一個‘D’，已顯得謙遜一些。可是，每當詹姆士·迪林厄姆·揚先生回家到樓上的房間，詹姆士·迪林厄姆·揚太太一邊喊著“吉姆”，一邊緊緊地摟住他，一切又都很美好?！泵?，三部分的全稱，常常用在上流社會人物的正式履歷或職位的稱呼中，這對處于社會底層的小人物吉姆來說毫無用處；而妻子德拉對他的簡稱“吉姆”，不僅顯現(xiàn)了夫妻之間的親熱，而且實用、簡潔。在這里，作者使用 “反襯” 的手法強調，沒有實用價值的東西還存在著另一種價值——情感價值。而深厚的愛情所擁有的價值比實用價值更高。讀者可以從作品中看到，沒有用的東西，可以成為富有情感的載體，情感價值可以超越實用的功利。歐·亨利的這種夸張、反襯、譏諷中帶有幽默的寫作手法給窮人生活的無奈增添了喜劇的色彩。同時，也正因為這種“含淚的微笑”式的寫作手法，歐·亨利被世人認為是現(xiàn)實主義的幽默大師。
2 歐·亨利式的含蓄——巧設懸念
歐·亨利作品中使用的語言都是最為平民化的語言，所以讀者能夠很容易地讀懂他所要表達的思想內(nèi)容。語言含蓄是他作品語言的另一個特點，他的幽默不是直截了當?shù)乇砻鳎窃诓唤?jīng)意之間表現(xiàn)出來的，因而，讀者在讀完小說后仍能回味無窮。
曲折生動的故事，情節(jié)必有高潮，沒有高潮情節(jié)就沒有起伏，就缺少波瀾難以吸引讀者。而情節(jié)高潮需要組織、需要鋪墊?？渴裁磥礓亯|，就靠制造強烈的懸念來實現(xiàn)?！尔滅鞯亩Y物》設置懸念的4個前提是：時間是故事發(fā)生在圣誕節(jié)前一天，風俗是互送圣誕禮物，經(jīng)濟是德拉家經(jīng)濟拮據(jù)，感情是德拉夫婦夫妻恩愛、感情深厚。在交代了這些推動故事情節(jié)發(fā)展的前提后，第一個懸念設在故事的開始“一塊八毛七”，接下來再寫“數(shù)來數(shù)去一塊八毛七”，著重強調家庭貧困，這是目的之一。目的之二是為下文買圣誕禮物做鋪墊。“而明天就是圣誕節(jié)了”，沒有錢買合適的禮物怎么辦？第二個懸念設在“突然從窗前轉過身子站在鏡子面前……飛快地打散頭發(fā)……”這時作者不惜筆墨地描寫德拉的頭發(fā)?！把劬€留著晶瑩的淚光，裙子一擺，飛一般地出門下樓。”讓讀者疑惑她要干什么？第三個懸念設在德拉賣完頭發(fā)之后，“接下來的兩個小時德拉像張開玫瑰色的翅膀飛來飛去……事實上她跑遍各個商店為吉姆搜索合適的禮物。”她能為吉姆買什么樣的禮物呢？第四個懸念設在吉姆下班到家，“吉姆停在門內(nèi)，像一支獵狗問道鵪鶉的氣味那樣一動不動。他的眼睛盯住了德拉……這表情既不是發(fā)怒，也不是驚訝，也不是贊成，也不是恐懼，不是她預料中的表情。不過他帶著這種奇特的表情死死地盯住她看。”吉姆不僅讓女主人公德拉無法理解，這樣的描寫也讓讀者產(chǎn)生種種疑惑，一直到故事結束才真相大白。含蓄的開頭、懸念連連的故事發(fā)展、豁然釋疑的故事結尾，讓讀者自然而然地產(chǎn)生了跌宕起伏的探索激情和興趣，不一口氣讀完絕不罷休。這樣的故事結局可以說是出人意料，但是因為有了層層的鋪墊，所以既出人意料又在情理之中。
歐·亨利在故事敘述中連續(xù)設置懸念，這種藝術表現(xiàn)手法既符合生活的常理——恩愛的夫妻圣誕節(jié)要互贈禮物，又反映了當時美國社會下層人民經(jīng)濟窘迫的現(xiàn)實?！皯夷睢苯Y果是讓人又感動又心酸——為德拉夫婦的恩愛而感動，又為他們的處境而感到心酸，情不自禁地發(fā)出了“含淚的微笑”。
3 歐·亨利式的結尾——出人意料
歐·亨利作品的成功主要在于他善于捕捉和把握生活中的典型場面。在一個個生活片斷里，處于兩難中的主人公必須面對抉擇，這時作者不僅能集中刻畫人物的心理活動，也能充分展示他們生活中固有的矛盾，同時加上歐·亨利具有把情節(jié)剪裁得恰到好處的本領，因而能夠在很短的篇幅內(nèi)達到一種思想與藝術相結合的完美效果，給人以強烈的印象，而這也正是歐·亨利短篇小說成功的關鍵。
歐·亨利著名的獨特寫作手法——故事情節(jié)的巧合和出人意料的結尾在《麥琪的禮物》中得到了淋漓盡致的體現(xiàn)，從而深刻地表達了作者的意圖——純真的愛情高于一切，否定了金錢主宰一切的觀點。
3.1 設置“巧合”
《麥琪的禮物》中的第一個“巧合”就是吉姆把珍貴的祖?zhèn)鞯慕鸨碣u了以換取高尚、純潔的愛情；德拉也同樣認為愛情高于一切，于是把美麗的長發(fā)剪了來表達愛情的貞潔。正是在主人公這種符合情理和故事情節(jié)發(fā)展規(guī)律的心情下，他們各自為對方買了昂貴的禮物——玳瑁梳子和表鏈來配他們引以為自豪的珍寶——德拉的長發(fā)和吉姆的金表，準備在突然之間讓對方驚詫、感動一番，這是自然而然出現(xiàn)的第二個“巧合”。第一個“巧合”為第二個“巧合”埋下了伏筆，第二個“巧合”則是第一個“巧合”的必然結果，為故事出人意料的結尾打下了基礎。當他們各自拿出禮物的時候，讓人啼笑皆非，但故事情節(jié)的“巧合”卻又是那么合情合理。兩次的“巧合”不僅表現(xiàn)了德拉夫婦所面臨的現(xiàn)實，也表達出了他們之間高貴、純潔的真愛。
3.2 出人意料的結尾
說到歐·亨利的小說、談到他的寫作風格一定會提到他的結尾方式——歐·亨利式結尾。歐·亨利式結尾就是在故事結尾時突然讓主人公的心理情境發(fā)生意料之外的變化，或使主人公的命運陡然逆轉出現(xiàn)意想不到的結果。但這種結果又在情理之中，符合實際生活，從而造成獨特的藝術魅力。《麥琪的禮物》在故事結束之前，故事情節(jié)波瀾不驚，作品平平敘來，卻又環(huán)環(huán)相扣。讀者會認為主人公德拉為買圣誕節(jié)禮物的所作所為是很正常的，沒有什么值得大驚小怪。但是當?shù)吕咽フQ禮物表鏈給吉姆并要他拿出金表時，吉姆才說出了真話：“我們把圣誕節(jié)禮物放到一邊，……只是目前還不能用。我將表賣了錢給你買了梳子?！边@種出人意料的結局讓讀者哭笑不得。但在哭笑不得之余，這樣的結尾又是多么符合邏輯，是多么有力量的結尾呀。男女主人公的臉上出現(xiàn)了微笑，因為他們彼此都體會到了真愛。歐·亨利借助主人公的言行、心理活動，以輕松、幽默的語言和沉甸甸的故事，揭示了“愛”的偉大。
3.3 悲中見喜 笑中有淚
“淚”和“笑”、“悲”和“喜”在讀者眼里是兩對互不相容的概念，但是歐·亨利卻在他的作品中通過主人公德拉和吉姆互贈禮物的表現(xiàn)中，把兩組情感和諧地統(tǒng)一了起來，給讀者留下了喜中有悲，笑里有淚的印象。德拉和吉姆互贈禮物時的陰差陽錯，雖為可笑，但讀完之后，誰能不熱淚奔流而下呢？誰能不為他們命運的困苦而難過、不為他們之間的深情厚意而感動呢？讀者從這種“為世人所看得見的笑料”中看到了“為世人所看不見的眼淚”的特殊之處，深受感動。然而，更讓人感動的是，德拉和吉姆雖為圣誕互贈禮物而犧牲了各自心愛的、家里僅有的兩件值錢的物件，但是他們對對方所表露出來的深厚情感卻最為重要。尤其是在當時物欲橫流、世風日下的社會大環(huán)境中，他們之間純潔的真情更是彌足珍貴。
歐·亨利的作品以廣大下層人民群眾困苦生活中的美好愛情為主題，但結尾偏重于悲劇性，因此在引人同情和沉思的同時，給人以希望、光明和奮進的力量。作品所折射出的人性美使讀者回味無窮，尖銳幽默的表現(xiàn)手法更讓讀者抑制不住笑聲。然而在笑時，又怎能忘記悲哀、痛苦和不幸？歐·亨利在同情和贊美普通百姓的同時，也揭露了百姓恩愛愛情背后的社會現(xiàn)實——冷酷、無情。
參考文獻
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歐拉定理微觀經(jīng)濟學篇7
“拉登之死”對金融市場的影響正在逐漸散去。事實上，此消息在資產(chǎn)價格方面，影響力也極為有限，因為大的經(jīng)濟周期背景下，世界經(jīng)濟目前主要矛盾是歐美寬松貨幣政策的退出問題。具體講，雖然面臨著很多經(jīng)濟學家對通貨緊縮的擔憂。歐洲央行已經(jīng)率先加息，美國的經(jīng)濟數(shù)據(jù)好轉的明朗，使得全球經(jīng)濟二次探底的擔憂逐漸散去，但是美國何時加息依然存在爭論。
受制約的美國貨幣政策
美聯(lián)儲宣布將如期結束QE2后，5月6日公布的美國非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)，也許是當月中最重要的經(jīng)濟數(shù)據(jù)了。美國勞工部數(shù)據(jù)顯示，該國4月份非農(nóng)就業(yè)人數(shù)環(huán)比增加24.4萬人，創(chuàng)下11個月來新高，且顯著高于市場平均預期的18.6萬人(見圖1)。美國就業(yè)市場的持續(xù)好轉，從根本上確立了美國經(jīng)濟復蘇的內(nèi)生性增長趨勢，引發(fā)了美元指數(shù)的反彈和股票價格的上漲(見圖2)。
由于對就業(yè)形勢的樂觀預期和自然人口增長，更多的美國人加入到就業(yè)市場，4月份最后一周首次申領失業(yè)救濟人數(shù)為47.7萬人，使得當月的失業(yè)率環(huán)比增至9.0％，高于此前8.8％的市場平均預期(見圖3)。這個統(tǒng)計口徑造成的數(shù)據(jù)矛盾，其實反映出美國經(jīng)濟的另一個問題，就是雖然產(chǎn)出擴張加快――2010年美國GDP增速已經(jīng)恢復甚至超過了潛在水平，但是本國失業(yè)率依然高企，財政刺激和量化寬松的貨幣政策邊際效應越來越差(見圖4)。
回到文章前面提出的，口]題，在本國就業(yè)水平依然嚴峻、剛剛出現(xiàn)復蘇苗頭之際，美國會很快啟動“加息進程”嗎?
我認為，美聯(lián)儲的貨幣政策，所受的制約遠遠大于歐洲央行。我不喜歡目前流行的所謂“美元作為儲備貨幣”的提法，因為這種提法是一種舍本逐末的思維，有可能誤導民眾。美元的確是國際社會的儲備貨幣，但是其根源在于美國是國際主要的流通貨幣，結算貨幣和消費貨幣，這種貨幣于實體經(jīng)濟的作用，是經(jīng)過兩次世界大戰(zhàn)，美蘇冷戰(zhàn)、生產(chǎn)全球化而逐漸形成的。任何一種新的國際貨幣體系，都不是政客和經(jīng)濟學者呼吁而成的。
在這個意義上，中國東南沿海的一個普通的襯衫生產(chǎn)工人，遠比一個大腹便便的經(jīng)濟學家來得實惠，因為只有生產(chǎn)和消費的國際格局變化了，貨幣體系才能隨之變化。
正是因為美元是全球的生產(chǎn)交換貨幣，當全球、特別是新興市場國家經(jīng)歷工業(yè)化、城鎮(zhèn)化進程，’資產(chǎn)貨幣化“成為表征，對美元的需求增加也是必然的。站在美聯(lián)儲的角度，美元增發(fā)的效應，絕大部分被新興市場經(jīng)濟旺盛的需求而吸收，單說各國央行的外匯儲備，就像“貨幣冰箱”一樣把大量的美元“雪藏”起來，使得美聯(lián)儲超級寬松的貨幣政策效果大打折扣。
跨國公司的利潤增長，從反方向佐證了全球旺盛的投資擴張傾向，可惜創(chuàng)造的就業(yè)機會都是在’比較優(yōu)勢”明顯的新興市場國家，而美國本土的失業(yè)率遲遲不能恢復到民眾期盼的5％水平，即便是冒天下之大不韙的第二輪量化寬松政策，也是雷聲大雨點小，僅僅使得美國的銀行系統(tǒng)和各大跨國公司“錢滿為患”，鬧著要分紅給股民!中國以往一直困擾于經(jīng)濟周期與國際市場不同步，這次卻輪到美國擔心了――美聯(lián)儲又怎敢輕言退出呢?
談到經(jīng)濟周期的同步問題，其實際意義在于資產(chǎn)價格的趨勢性判斷。表征上跨國公司“錢滿為患”，實質上導致了我對美國2011年的實體經(jīng)濟一直比市場普遍預期要悲觀。參照標的就是中小企業(yè)就業(yè)信心依然疲軟(見圖5)，美聯(lián)儲加息恐怕要到2011年四季度。美國股市表現(xiàn)強勁則另有隱情――這個隱情跟美聯(lián)儲面臨的問題有些類似，因為美聯(lián)儲不僅僅是美國的貨幣當局，還是實際意義上的世界貨幣當局；美國股市雖然在地域上屬于美國，可實際上反映的是跨國大企業(yè)的全球收益體現(xiàn)。這些總部在美國的跨國企業(yè)集團，又有多少新增利潤源于美國呢7恐十自在美國本土不僅沒有新增利潤貢獻，還要新興市場的利潤反哺吧。
滯漲困擾下的歐洲貨幣政策
美國宏觀經(jīng)濟最重要的風向標是就業(yè)水平，而歐洲則是通貨膨脹率。長久以來，歐洲央行直把2％作為通貨膨脹率的警戒線，而公布的4月份通膨已經(jīng)達到2.8％，連續(xù)第五個月越過了警戒。在3月份2.6％通脹數(shù)據(jù)公布的幾乎同時，歐洲央行將維持了近兩年的主導利率上調了25個基點(見圖6)。讓市場“失望”的是，歐洲央行并沒有在五月份再次加息，歐元也應聲墜落且短期跌幅驚人(見圖7)，其中主要原因顯然是歐洲央行在擔心南歐諸國的債務危機重新上演。
近期的葡萄牙10年期債二級市場收益率持續(xù)超過8％，融資壓力巨大，繼希臘、西班牙，愛爾蘭之后，再次引發(fā)了國際金融市場的恐慌。如果歐洲央行此時加息，市場擔心會壓垮南歐國家的公共財政，引發(fā)實體經(jīng)濟的通貨緊縮。而25個基點的小幅度加息不會對通貨膨脹有實質作用，更不會引發(fā)歐元區(qū)內(nèi)整體的通貨緊縮。相反，歐元區(qū)貨幣政策回歸中性，有利于歐元區(qū)經(jīng)濟結構的調整，有利于歐元作為全球儲備貨幣的地位提升。當然，在加息時間表的安排上，需要尊重市場的反應，特別是南歐各國債務的融資節(jié)奏。
首先，歐元區(qū)是全球化經(jīng)濟的
部分，要出現(xiàn)獨立的通貨緊縮是不可能的。金融危機中，歐美聯(lián)手為銀行體系注入大量流動性，并通過財政政策擴張拉動就業(yè)，已經(jīng)取得了效果，例如前面提到的美國的失業(yè)率已經(jīng)走出低谷。因此，調整超寬松的貨幣政策，在大方向上是沒有問題的。否則，貨幣泛濫的副作用就會顯現(xiàn)，通貨膨脹的陰影會從新興市場國家蔓延到歐元區(qū)。
其次，歐元區(qū)是一個整體，貨幣政策屬于宏觀經(jīng)濟范疇，不能由于個別國家的情況，影響整個貨幣聯(lián)盟區(qū)域的宏觀政策。很多經(jīng)濟學家用“一刀切”這種負面的詞匯來批評某些宏觀政策是不妥當?shù)?。宏觀政策的優(yōu)勢恰恰就是一視同仁、簡單明確!也只有明確的政策信號才能最大程度減少市場不確定性，微觀經(jīng)濟具體商品的價格制定需要依賴市場這只”無形的手”，政府干預定價，往往是越幫越忙。在加不加息的問題上，歐洲央行應該明確其決策依據(jù)，并且堅決執(zhí)行。
再次，歐元是一個產(chǎn)生不久的貨幣，利率和匯率形成機制還不完善，金融危機中遭遇了很多指責也屬正常。如果檢索過去兩年間很多所謂的經(jīng)濟學家對歐元的質疑，完全可以作為武俠小說來看。從最早的“歐元崩潰論”到“歐元兌美元跌破平價”，歐元的悲觀預期從未停止。歐元成為理想的“完美貨幣“尚有很長的路要走，但是歐元區(qū)作為
種創(chuàng)造性的貨幣聯(lián)盟，歐洲央行能否擺脫民選政府短期訴
求，堅持獨立的貨幣政策，是歐元作為國際儲備貨幣，樹立信用的關鍵。
另一方面，到2011年年底，希臘的公共債務將達到GD P的155％，超過3500億歐元，比過去十年翻了
倍。葡萄牙和愛爾蘭在“債務占GDP比例”的增速上甚至有過之而無不及。相對于這些小體量經(jīng)濟，更為嚴峻的是歐元區(qū)第四大經(jīng)濟體――西班牙，存在房地產(chǎn)泡沫后潛在增長率低下、居民實際購買力萎縮、國際競爭比較優(yōu)勢不足，“再工業(yè)化”前景黯淡以及城市銀行壞賬的問題。
債務危機的經(jīng)驗表明，所有這些問題的解決，不能僅僅依賴政府和國際貨幣基金組織，而是需要市場的力量。
歐洲央行是否加息，雖然并不是解決南歐國家問題的關鍵，但可以在一定程度上緩解市場的緊張情緒。正如法國著名經(jīng)濟學家阿爾圖斯(Patrick Artus)撰文指出的，“歐元區(qū)面缶的并不是通貨緊縮的風險，而是大宗商品價格上漲和自身經(jīng)濟特征帶來的滯漲風險，實際工資水平的下降會成為關鍵的因素”。
而對于債務危機后歐元區(qū)貨幣政策走向，預計年底主導基準回購利率達到2％，風險是債務危機的重燃。
中國外匯儲備規(guī)模之辯
世界經(jīng)濟格局在發(fā)生著深刻的變化，但不是一蹴而就的1傳統(tǒng)的經(jīng)濟周期理論，特別是對資產(chǎn)價格趨勢影響最大的“朱格拉周期”(中周期)和“基欽周期”(短周期)理論，都面臨著全球化背景下的錯位司題。當歐美躊躇于經(jīng)濟復蘇過程中的內(nèi)生動力不足，中國的貨幣政策則受制于日益擴大的外匯儲備。某種意義上講，中國的貨幣政策已經(jīng)被新增外匯占款綁架，不得不反復上調存款準備金率以消除多余的流動性。
從歷史上講，外匯不足問題長期困擾中國，改革開放后“出口創(chuàng)匯”一直是中國企業(yè)的政治任務。直到中國2001年進入WTO以后，匯儲備從“不足”變?yōu)椤^?！钡膯栴}的出現(xiàn)的拐點是在2004年前后，即人民幣拒絕升值的節(jié)點上。
由于守舊求穩(wěn)的心理慣性，面對經(jīng)濟過熱的風險，當時的貨幣政策選擇了加息而非升值，外匯儲備規(guī)模從此一發(fā)不可收拾(見圖8)。而時至今日，即便經(jīng)過了幾年匯改，甚至形成了中司分流外匯儲備，還是不能削弱外匯流入帶來的流動性過剩，資產(chǎn)泡沫引發(fā)的財富分配不公體現(xiàn)在高漲的貨幣供應量，房地產(chǎn)價格，甚至是蔬菜價格上。
(見圖9)
因此，站在更高的角度看待超大規(guī)模的外匯儲備，是未來十年中國貨幣政策的重要出發(fā)點，切不可再犯‘心理慣性“的錯誤，失去貨幣政策主動變化的時機。
除了對本國財富分配的影響，外匯儲備的規(guī)模變化趨勢，還是人民幣結算國際化，人民幣匯率市場化，人民幣與歐美貨幣政策同步化、國際熱錢流動透明化等問題的重要依托。推進以上問題的解決，中國需要相當規(guī)模的外匯儲備增強國際信心，坦然，順勢而為地態(tài)度在目前也許是中國央行無奈的選擇。
睢需要嚴格杜絕的，是政府不遺余力地調控各種微觀商品價格、用低效率政府投資擠出民間投資。當菜價的“陰陽臉”開始讓我們品嘗經(jīng)濟周期帶來的價格波動損失，很多人很不得馬上撿回被擱置多時的計劃經(jīng)濟體制，國有化菜市場的努力，就是想用政府的力量解決消費領域的生產(chǎn)和分配司題。
而事實上，這些人大多數(shù)不過是迷信道德教化的偽善犬儒。
目前的國際經(jīng)濟環(huán)境，任何一國的政府力量在市場巨人面前都不值文，任何違背經(jīng)濟規(guī)律的螳臂擋車都會在資產(chǎn)價格上遭到“報復”。低效率政府投資擠出私有經(jīng)濟會導致惡性通貨膨脹，而居民實際工資收入降低更會帶來的可怕的經(jīng)濟滯漲風險。當決策者還在沾沾自喜。瞞天過海、通過貨幣量化的辦法，解決四萬億投資的財務遺留問題時，另一邊股市早已經(jīng)在業(yè)績下降的悲觀氣氛中，慘綠一片。
歐拉定理微觀經(jīng)濟學篇8
一、司法模式和行政模式
反壟斷執(zhí)法不管如何組織，也不管如何復雜，它都不外乎兩種模式:一種是司法模式，如美國司法部執(zhí)行《謝爾曼法》的模式;另一種是行政模式，如歐共體委員會執(zhí)行歐共體競爭法的模式。
(一)司法模式
美國司法部反托拉斯局與聯(lián)邦貿(mào)易委員會是并行執(zhí)行美國反托拉斯法的兩個聯(lián)邦機構。它們在執(zhí)行反托拉斯法中享有很大的權限，有很高的權威。然而，它們執(zhí)行反托拉斯法的模式是司法模式即在反托拉斯案件中，它們是作為公訴人向聯(lián)邦法院提出刑事訴訟或者民事訴訟，然后由法院對案件做出刑事或者民事判決。根據(jù)謝爾曼法和羅賓遜- 帕特曼法第3條，美國司法部反托拉斯局是唯一有權依據(jù)反托拉斯法向聯(lián)邦法院提起刑事訴訟的機構。在實踐中，依據(jù)羅賓遜- 帕特曼法第3條提起刑事訴訟的案件幾乎沒有發(fā)生，因此司法部反托拉斯局提起的刑事訴訟幾乎都是依據(jù)謝爾曼法，且全部涉及價格卡特爾或者串通投標的行為①。司法部反托拉斯局也可依據(jù)謝爾曼法和克萊頓法提起反托拉斯民事訴訟。如美國司法部在1997年指控微軟公司違反了反托拉斯法的案件，就是要求被告停止違法行為的民事訴訟案件。如果司法部反托拉斯局在民事訴訟中勝訴，它可以從法院得到一個禁令，禁止違法行為，或在例外情況下代表美國作為相關產(chǎn)品或者服務的買方取得三倍損害賠償②。如果它在刑事訴訟中勝訴，違法者除被禁止違法行為外，還會被征收罰金甚至受到監(jiān)禁。美國在1914年成立了聯(lián)邦貿(mào)易委員會。與司法部反托拉斯局的不同之處是，聯(lián)邦貿(mào)易委員會依據(jù)《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》的第5條，有權對違反聯(lián)邦貿(mào)易委員會法的行為發(fā)布禁令。但在整體上，美國法院在聯(lián)邦貿(mào)易委員會法的執(zhí)行中仍起著最重要的作用。根據(jù)《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》第13條，當委員會有理由確認個人或者企業(yè)正在違反或者企圖違反聯(lián)邦貿(mào)易委員會法時，它將指定其律師到聯(lián)邦地區(qū)法院提起訴訟，要求禁止違法行為，請求民事或者刑事救濟。如果違法企業(yè)或者人不與聯(lián)邦貿(mào)易委員會進行合作，如拒絕提供證據(jù)或者提供虛假證據(jù)時，聯(lián)邦貿(mào)易委員會也得通過法律訴訟，要求法院對違法者處以罰款或者刑事監(jiān)禁，而不是像其他國家的行政執(zhí)法機關那樣，可以直接對違法者處以行政罰款。在很多反托拉斯案件中，美國司法部反托拉斯局和聯(lián)邦貿(mào)易委員會是通過與被告達成和解協(xié)議( consent decree)而結案的。在這種協(xié)議中，盡管被告不必承認有罪，但須得接受政府當局的意見，如停止違法行為、賠償原告損失或者采取其他可以減輕限制競爭影響的措施。和解協(xié)議是由行政執(zhí)法機構與被告達成的，具有行政協(xié)議的性質。但在另一方面，這些協(xié)議必須得到聯(lián)邦法院的批準，否則就不能在法院得到承認和執(zhí)行，從而又具有司法協(xié)議的色彩。法院批準這些和解協(xié)議的條件是，它們必須有利于公共利益。如果法院認為一個和解協(xié)議有利于公共利益，它必須批準協(xié)議。美國法院在反托拉斯法執(zhí)行中的重要地位，尤其表現(xiàn)在反托拉斯法執(zhí)行中的私人訴訟?？巳R頓法第4條明確規(guī)定，任何違反反托拉斯法的行為而遭受財產(chǎn)或者營業(yè)損失之人，都可向美國法院提起三倍損害賠償之訴，此外還可得到合理的律師費用。三倍損害賠償是美國反托拉斯法推動私人訴訟的一個極有力的法律武器。從1941年至60年代中期，美國法院的私人反托拉斯法訴訟與政府訴訟的比率是6比1; 60年代中期至70年代后期，這個比率達到了20比1。在80年代，私人反托拉斯法訴訟曾創(chuàng)過年度最高記錄1500件。近年來，反托拉斯法私人訴訟平均為每年700件①。因為出口卡特爾問題，我國一些向美國出口維生素C以及某些原材料的企業(yè)在2005年年初也在美國法院受到了反托拉斯指控。此外，我國生產(chǎn)和出口DVD的企業(yè)在2004年12月也向美國法院提起了反托拉斯訴訟，指控DVD4C專利聯(lián)盟包括索尼、飛利浦、先鋒和LG等企業(yè)違反了美國的謝爾曼法。
美國反托拉斯法的執(zhí)行基本采取司法模式，這是源于美國的法律文化。美國在一百多年前制定和頒布反托拉斯法的時候，完全沒有可借鑒的外國經(jīng)驗。但另一方面，美國法官的獨立性以及他們解釋和創(chuàng)造法律的職能已經(jīng)被確立，法官在美國社會有極高的地位。在這種條件下，國會就有理由通過法官的經(jīng)驗以及他們對法律的認知來執(zhí)行反托拉斯法。因此，《謝爾曼法》第4條明確規(guī)定，“美國巡回(地區(qū))法院被授予管轄權，以阻止和限制違反本法的行為?！泵绹赐欣狗ㄖ斜M管有一些成文法如1890年的《謝爾曼法》、1914年的《克萊頓法》和1914年的《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》，但要真正了解美國在各個歷史時期的反托拉斯法和反托拉斯政策，必須得了解美國法院的判決，特別如最高法院在1962年B rown Shoe案、1967年Schwinn案、1974年General Dynamics案、1977年Sylvania案、1986年Matsushita案、1992年Kodak案以及2004年Trinko案的判決?？偟脕碚f，自上個世紀80年代，隨著里根政府將芝加哥學派的重要人物任命為聯(lián)邦法院的法官，芝加哥學派在美國反托拉斯政策中起到了重要作用，從而導致美國法院的反托拉斯判決基本是以經(jīng)濟效益為導向。
(二)行政模式
世界各國反壟斷法大多采取行政執(zhí)法的模式，如歐共體競爭法、德國《反對限制競爭法》、日本《禁止私人壟斷及確保公正交易法》以及韓國的《規(guī)則壟斷及公平交易法》等。這些反壟斷執(zhí)法之所以稱為行政模式，這是因為執(zhí)行反壟斷法的行政機構不僅有權對案件進行調查和審理，而且有權像法官那樣對案件做出裁決，包括在被告不執(zhí)行裁決時有權實施行政制裁。這即是說，這些行政機關在反壟斷法的執(zhí)行中同時充當了檢察官和法官的雙重角色。
以歐共體委員會執(zhí)行歐共體競爭法為例。為了保證歐共體競爭法的統(tǒng)一適用，執(zhí)行歐共體競爭法的重要權限幾乎都在歐共體委員會的手中。根據(jù)歐共體理事會1962年第17號條例，歐共體委員會不僅享有對案件的調查、審理、裁決以及制裁違法者的權力，還享有授予企業(yè)豁免歐共體競爭法的權力。只是由于執(zhí)法資源不足，同時也是為了提高效率，歐共體理事會2003年第1號條例對企業(yè)豁免采取了簡化行政管理的措施，將該權力下放給了成員國競爭主管機關和法院。根據(jù)歐共體理事會2003年第1號條例，歐共體委員會不僅有權認定企業(yè)違反競爭法的行為，有權對違法行為發(fā)布禁令和進行制裁，如征收行政罰款或者日罰款，要求違法者履行與委員會進行合作的義務，而且為了有效制止限制競爭行為，委員會還有權對違法企業(yè)采取結構性措施，即拆散現(xiàn)存的大企業(yè)。2004年3月，歐共體委員會認定微軟濫用市場支配地位。作為懲罰性措施，委員會不僅對微軟處以4. 97億歐元的巨額罰款，還針對微軟公司阻止競爭者的產(chǎn)品與其“視窗”相兼容的反競爭行為，勒令微軟在120天內(nèi)必須與其競爭者“共享秘密編程資料”①。當然，歐共體委員會在執(zhí)行競爭法的過程中也受到法院的約束，如其工作人員盡管有權進入嫌疑人可能保存商業(yè)記錄的任何地方包括私人住宅，但這一權利的行使須得到司法機關的批準。從程序和司法公正的角度出發(fā)，對歐共體委員會裁決不服的當事人有權向法院提出申訴，請求修改或者推翻委員會的行政裁決。但是由于下列原因，司法審查對行政裁決的影響是有限的:首先，進入司法審查的案件即便存在行政執(zhí)法中適用法律不當或者認定事實嚴重失誤的問題，但有嚴重問題的案件畢竟是少數(shù);第二，在司法審查中，法院掌
握的信息一般不會超過行政執(zhí)法機關;第三，按照“不告不理”的原則，法院要推翻行政執(zhí)法機關的裁決，首先需要向法院提出申訴的原告，而與行政裁決的總數(shù)相比，向法院提出申訴的案件比例很小;第四，司法審查的時間一般很長，很多原告為此望而卻步②?？偠灾诜磯艛鄨?zhí)法中，如果行政機構兼具案件調查和裁決的權力，它們就是執(zhí)行反壟斷法最重要的力量。美國學者David J. Gerber曾從歷史角度研究過歐共體競爭法以及德國、法國等反壟斷執(zhí)法機關采取行政模式的原因。他認為，歐洲倡導和推動競爭的力量往往不是來自法院，而是來自擁有較高行政職位以及廣泛政治影響的行政官員，這些人同時也擁有管理經(jīng)濟的廣泛權力。在這種情況下，競爭法的制定和執(zhí)行自然就主要依賴行政機構和行政官員。此外他還認為，行政執(zhí)法模式較司法模式有很多優(yōu)點，如執(zhí)法成本較低，因為行政官員只需換一個辦公室就可以執(zhí)行一部法律。此外，行政執(zhí)法比較靈活，例如當政治或者經(jīng)濟形勢不需要嚴格執(zhí)行競爭法的時候，執(zhí)法者可以隨時放慢手腳③。
(三)中國的取向
在我國反壟斷法的制定中，鑒于商務部、國家工商局和國家發(fā)展改革委員會爭相充當反壟斷行政執(zhí)法主管機關，在它們爭執(zhí)不下的時候，也有人提出我國是否可采取美國的司法模式，即由檢察院作為公訴人向法院起訴，禁止限制競爭的行為。司法模式的好處也是顯而易見的:第一，檢察機構與企業(yè)、經(jīng)濟部門或者行業(yè)沒有直接的聯(lián)系，不存在經(jīng)濟利益關系，因此在反對限制競爭案件中，特別在消費者與被告企業(yè)的爭議中易于處于中立的態(tài)度。第二，檢察機構依據(jù)法律享有廣泛的社會監(jiān)督權，可以直接立案處理國家工作人員的腐敗行為，從而較其他部門更有權威處理政府機構濫用行政權力限制競爭的案件。然而，由于以下原因，我國反壟斷執(zhí)法不宜采取司法模式:首先，在傳統(tǒng)上，管理我國經(jīng)濟的任務是由政府承擔的，反壟斷法作為維護市場競爭秩序的基本手段和政府干預經(jīng)濟的重要方式，它的執(zhí)行就成為政府的重要職能。在這種情況下，立法者不可能把執(zhí)行反壟斷法的任務交給檢察院和法院。第二，我國現(xiàn)在雖然沒
有系統(tǒng)的反壟斷法，但在反不正當競爭法、價格法以及其他很多行政法規(guī)中，已經(jīng)有了反壟斷法的內(nèi)容，且有些政府部門在執(zhí)法中已經(jīng)取得了一定經(jīng)驗，如國家工商行政管理局。在這種情況下，立法者也不宜把反壟斷執(zhí)法任務交給這方面沒有經(jīng)驗的新手，而不顧及有經(jīng)驗的行政執(zhí)法機關。第三，如果由檢察機構作為公訴人向法院提起反壟斷訴訟，法院就會在反壟斷執(zhí)法中唱主角。然而，我國的法官現(xiàn)在還不具備美國法官那樣高度的獨立性，甚至沒有獨立審判的意識。如果“長官意志”起決定作用，反壟斷案件的審理和判決就難保證做到透明、公正和公平。這樣，反壟斷法不僅難以在人們心目中建立起權威，而且也難以遏制企業(yè)包括大跨國公司的限制競爭行為。第四，反壟斷法不像合同法那樣，比較容易認定一個行為的合法性或者違法性。比如大企業(yè)的合并，或者微軟公司的搭售行為，它們合法還是違法，往往需要復雜的經(jīng)濟分析。因此，反壟斷執(zhí)法不僅需要高水平的法學家，而且還需要高水平的經(jīng)濟學家。因此，反壟斷執(zhí)法機構不像普通法院，可以處理任何類型的案件，而僅是處理競爭案件的專業(yè)性機構。因此，我國反壟斷執(zhí)法應采取行政模式。
二、一元行政和多元行政
就反壟斷行政執(zhí)法來說，也存在兩種選擇:一種是一元的行政執(zhí)行機構，另一種是幾個行政機構共享執(zhí)法權的多元模式。現(xiàn)在，世界上大多數(shù)反壟斷法只是由一個機構承擔行政執(zhí)法任務，美國則是實行多元行政的典型國家。
(一)一元行政的歐共體委員會
作為行政模式的典型，歐共體競爭法的執(zhí)行機構主要是歐共體委員會，或者簡稱為歐洲委員會。歐共體委員會是歐共體競爭法的執(zhí)行機構，被委托實施和執(zhí)行部長理事會的決定，并向理事會提交立法建議。目前，歐共體委員會有20名委員，他們由成員國提名，并經(jīng)歐洲議會批準。歐共體委員會的委員雖然由成員國選派，但他們并不代表成員國的利益，而是各自負責實施一項或者幾項歐共體的政策。目前，負責競爭事務的委員是荷蘭人尼列·克柔斯(Neelie Kroes)女士。歐共體委員會的委員都有一個或者幾個辦事機構，這些機構被稱為總局(簡稱DGs) ，分別執(zhí)行歐共體委員會的各項政策。負責執(zhí)行歐共體委員會競爭政策的機構是競爭總局(DG Competition) 。除了局長，競爭總局還有3名副局長分別負責執(zhí)行歐共體條約第81和第82條、企業(yè)合并控制和國家援助。競爭總局下設10個局: A局負責競爭政策、立法以及各局之間的協(xié)調工作; B、C、D、E局負責處理歐共體大部分的限制競爭案件包括企業(yè)合并控制; F局專門負責卡特爾案件; G、H和I局負責國家援助案件; R局負責競爭總局的戰(zhàn)略計劃以及人力、財力和技術方面的資源。10個局的下面都各自設有分支機構，如在負責信息、通訊和傳媒市場競爭問題的C局下面設有4個分局: C - 1局負責電信、郵政和信息社會的協(xié)調; C - 2局負責傳媒; C - 3局負責信息產(chǎn)業(yè)、因特網(wǎng)和娛樂電子產(chǎn)品; C - 4局負責這些行業(yè)中的企業(yè)并購活動。現(xiàn)在，歐共體委員會競爭總局的10個局下面共設有36個分局。2005年，競爭總局共計560名全日制工作人員，其中有398名處理歐共體條約第81條、第82條和企業(yè)并購的案件，有162名處理國家援助的案件。由于人力嚴重不足，競爭總局常邀請成員國競爭機構的工作人員協(xié)助工作。2005年，競爭總局有33名處理反壟斷案件和9名處理國家援助案件的工作人員來自成員國的臨時援助。2005年，競爭總局的財政預算為9000萬歐元，約合1. 08億美元①。作為一元化行政執(zhí)法機構，歐共體委員會在處理市場競爭案件時享有很大的權力，集檢察官和法官的功能于一體。這即是說，委員會不僅被授權對案件進行調查和檢查，且被授權對案件作出決定，包括作出禁止企業(yè)從事違法行為的決定或者作出企業(yè)沒有違法行為的決定。在認定企業(yè)從事了違法行為時，或在企業(yè)不服禁令或在案件調查中不與其配合時，委員會還有權對企業(yè)征收罰款等等。如前面指出的，歐共體委員會2004年3月對微軟處以的巨額罰款，是委員會迄今對一家企業(yè)處以罰款的最高記錄。從程序和司法公正出發(fā)，如果被告或者任何第三人對歐共體委員會的行政裁決不服，可以到歐洲初審法院提出上訴。歐洲初審法院既可審查歐洲委員會對事實的認定，也可審查其適用法律是否適當。對歐洲初審法院判決不服的當事人有權向歐洲法院提出上訴。與歐洲初審法院的不同之處是，歐洲法院只是從適用法律的角度審查案件。歐洲初審法院和歐洲法院的判決對歐洲競爭法的發(fā)展有著極其重要的影響。2001年，因歐共體委員會拒絕批準通用電氣(GE)和Honeywell公司的合并，這兩個公司向歐洲初審法院提出了上訴。2005年12月，初審法院的判決雖然指出委員會的決定存在缺陷，但同時認可了委員會對這個合并計劃所作的禁止性決定，從而使歐共體委員會在這一跨越大西洋的爭議中取得了勝利②。2006年4月，初審法院對微軟公司的案件也已經(jīng)進行了聽審，估計將在2007年對這個案件做出判決。因為當今這個時代是知識經(jīng)濟的時代，涉及濫用市場勢力的案件大多與知識產(chǎn)權相關，因此，與GE和Honeywell公司的合并案相比，微軟案的判決將對世界各國反壟斷法有更大的影響。歐共體是一個當前有著25個成員國的經(jīng)濟共同體。以歐共體委員會現(xiàn)有的人力和財力，它沒有能力執(zhí)行歐共體競爭法的全部任務。因此，歐共體委員會的一元化行政執(zhí)法除了它本身的行政執(zhí)法活動外，還包括它領導下的歐洲競爭網(wǎng)絡(European Competition Network) ，即成員國競爭機構在執(zhí)行歐共體競爭法方面的活動。隨著歐盟和歐洲內(nèi)部大市場的不斷擴大，歐共體委員會近年來改革了過去幾十年在適用歐共體競爭法中的集權制度，即將部分權力下放給了歐共體成員國。這個改革的成果就是歐洲理事會2003年第1號條例。根據(jù)該條例，歐共體委員會和成員國競爭主管機構應在適用歐共體競爭法方面通力合作。成員國競爭主管機構根據(jù)條約第81條和第82條采取行動時，應不遲延地以書面形式向委員會進行通報。它在作出停止違法行為、接受承諾、撤消集體豁免等決定前的30日內(nèi)，也應通告委員會。此外，成員國競爭主管機構如果認為自己在執(zhí)行歐共體競爭法方面的經(jīng)驗不足，還可向歐共體委員會進行咨詢①。根據(jù)歐共體理事會第1 /2003號條例，成員國的法院也是執(zhí)行共同體競爭法的重要機構。特別在私人請求損害賠償?shù)陌讣?，成員國的法院可以根據(jù)本國保護私人財產(chǎn)權的法律制度，對受害者給予損害賠償。然而，為確保歐共體競爭法的統(tǒng)一適用，成員國的法院根據(jù)條約第81條和第82條對委員會已經(jīng)決定了協(xié)議、決定或者行為做出判決時，其決定不得與委員會所作的決定相背離。
(二)多元行政的美國反托拉斯聯(lián)邦機構
美國反托拉斯法的顯著特點是，它的聯(lián)邦行政執(zhí)法機構有兩個，一是司法部反托拉斯局，二是聯(lián)邦貿(mào)易委員會，它們的總部都設在美國的首都華盛頓。因為美國是聯(lián)邦制國家，除了聯(lián)邦行政執(zhí)法機關，各州也有自己的反托拉斯法和相應的反托拉斯行政機構。
1. 司法部反托拉斯局
美國司法部反托拉斯局局長由司法部一名助理部長擔任，他由美國總統(tǒng)任命，并經(jīng)國會批準。反托拉斯局局長下面有5名副局長。反托拉斯局的工作范圍包括: (1)反托拉斯民事執(zhí)行; ( 2)反托拉斯刑事執(zhí)行;(3)反托拉斯國際執(zhí)行; (4)某些行業(yè)管制; (5)反托拉斯的經(jīng)濟分析。這里有必要強調一下反托拉斯的經(jīng)濟分析。在美國反托拉斯執(zhí)法中，經(jīng)濟分析非常重要。例如在企業(yè)合并問題上，反托拉斯執(zhí)法機關不僅需要界定相關市場，認定企業(yè)的市場地位，而且在決定批準或者禁止合并時還要考慮市場上潛在的競爭、企業(yè)的經(jīng)濟效益以及企業(yè)在國際市場的競爭力等許多問題。正因為反壟斷法涉及很多經(jīng)濟學知識，各國反壟斷行政執(zhí)法部門一般都有一個專門進行經(jīng)濟分析的班子。司法部反托拉斯局下設14個處，此外在全國還設立了7個地方機構。這些機構分別負責反托拉斯法的民事(包括并購和非并購案件)、刑事和國際執(zhí)行，此外還有專門負責網(wǎng)絡與技術、電信與傳媒、運輸、能源和農(nóng)業(yè)等與產(chǎn)業(yè)相關的機構。在2005年，反托拉斯局有770名工作人員，其中569名是法學家、經(jīng)濟學家以及相關的專業(yè)人員。反托拉斯局在2006年的財政預算是1. 4445億美元②?？紤]到在美國執(zhí)行反壟斷法的機構還有聯(lián)邦貿(mào)易委員會，這說明美國執(zhí)行反托拉斯法的財政預算大大超過歐共體委員會競爭總局的財政預算。美國司法部反托拉斯局是唯一有權對某些反托拉斯案件向聯(lián)邦法院提起刑事訴訟的聯(lián)邦機構。反托拉斯刑事案件主要涉及惡性卡特爾，即固定價格、串通投標以及分割市場等限制競爭行為。反托拉斯局提起刑事訴訟以及對案件做出判決的一審法院是聯(lián)邦地區(qū)法院。聯(lián)邦上訴法院有權修正或者推翻地區(qū)法院的判決。聯(lián)邦最高法院有權修正和推翻聯(lián)邦上訴法院的判決③。除了刑事訴訟，反托拉斯局也可以依據(jù)謝爾曼法和克萊頓法提起反托拉斯民事訴訟。這方面最重要的案件是1997年美國司法部指控微軟公司違反了反托拉斯法的案件，這是一個要求被告停止違法行為的民事訴訟案件。前面已經(jīng)指出過，反托拉斯局解決大多數(shù)反托拉斯民事案件的方式是與被告達成和解協(xié)議(Consent decree)。在這些協(xié)議中，被告當事人即便可以不承認自己有罪或者違法，但也得根據(jù)反托拉斯局的意見采取某
些措施，以減少其限制競爭行為對社會造成的不良影響。這樣的和解協(xié)議得到法院的批準之后才能生效。2. 聯(lián)邦貿(mào)易委員會與司法部反托拉斯局并行執(zhí)行聯(lián)邦反托拉斯法的另一個聯(lián)邦機構是聯(lián)邦貿(mào)易委員會。這個機構是1914年隨著《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》的頒布而建立的。委員會有5名委員，他們經(jīng)總統(tǒng)任命，并經(jīng)國會批準。聯(lián)邦貿(mào)易委員會委員的任期為7年，但可以連任。在5名委員中，屬同一政黨的委員不得超過3名。與司法部反托拉斯局的一個不同之處是，聯(lián)邦委員會不附屬于任何政府部門，但其工作受到眾議院和參議院下設的商業(yè)委員會的監(jiān)督。聯(lián)邦貿(mào)易委員會下設三個局:競爭局、經(jīng)濟局和消費者保護局。其中的競爭局和經(jīng)濟局是執(zhí)行反托拉斯法的主要機構。聯(lián)邦貿(mào)易委員會在全國也有7 個地方機構，其中三個機構參與反托拉斯法的執(zhí)行。根據(jù)2005年的統(tǒng)計，聯(lián)邦貿(mào)易委員會的財政預算為2億美元，雇傭的工作人員有1022名，其中600多名是法學家和經(jīng)濟學家①。作為獨立的市場監(jiān)管機構，聯(lián)邦貿(mào)易委員會在執(zhí)行謝爾曼法和克萊頓法的過程中不僅與司法部反托拉斯局一樣可以作為公訴人向法院提起反托拉斯訴訟，而且還有權做出行政裁決。這個行政裁決是在一個獨立于聯(lián)邦貿(mào)易委員會的行政“法官”的參與下完成的②。如果聯(lián)邦貿(mào)易委員會和當事人之間不能達成和解，行政法官有權發(fā)出禁令，以阻止當事人繼續(xù)從事限制競爭行為。如果被告當事人違反了聯(lián)邦貿(mào)易委員會的禁令或者其他規(guī)則，委員會可向聯(lián)邦法院尋求民事救濟或要求法院發(fā)布禁令。對行政法官所作決定不服的當事人可向聯(lián)邦貿(mào)易委員會提出上訴。對聯(lián)邦貿(mào)易委員會的決定仍然不服的當事人，可向聯(lián)邦上訴法院提出上訴③。
3. 司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會的協(xié)調
司法部反托拉斯局和聯(lián)邦貿(mào)易委員會的工作范圍有不重合之處。例如，依據(jù)《謝爾曼法》提起刑事訴訟的任務是由司法部反托拉斯局來承擔的。此外，聯(lián)邦貿(mào)易委員會在執(zhí)行《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》方面有著排他的權力。根據(jù)該法第5條，“商業(yè)中或者影響商業(yè)的不公平競爭方法是違法的;商業(yè)中或者影響商業(yè)的不公平或者欺騙性行為或者做法是違法的?！雹芤虼?，聯(lián)邦貿(mào)易委員會的任務還包括制止不公平的競爭方法和欺騙消費者的行為，特別如虛假廣告和誤導消費者的推銷行為。這兩個聯(lián)邦機構的管轄權也有重合之處。例如，它們都有權執(zhí)行《克萊頓法》。這種并行管轄權的后果是，一個根據(jù)克萊頓法第7條需要申報的企業(yè)合并，必須同時向司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會進行申報，且這兩個機構可以先后對合并做出批準或者禁止的決定。此外，它們也都有權依據(jù)克萊頓法的其他條款對企業(yè)的限制競爭行為進行調查，或者向法院提起民事訴訟。這樣，它們在這些方面的管轄權就不可避免地會發(fā)生摩擦。為了減少摩擦，司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會曾在1948年達成一個備忘錄。即雙方一致同意，在一方啟動反托拉斯調查之前，需通告另一方，以避免管轄權的沖突或民事訴訟沖突。此外，這兩個機構還設置了“聯(lián)絡官”，負責疏通雙方之間的關系。這種疏通除了發(fā)生在一方對限制競爭案件的調查之前，也會發(fā)生在一方對某個行業(yè)的競爭環(huán)境進行調查之前。一方通告另一方之后，如果對方?jīng)]有異議，那就是得到了對方的認可( clearance) 。如果一方在沒有得到對方認可的情況下就開始調查企業(yè)，在這種情況下，兩個機構的矛盾就不可避免。如果出現(xiàn)了這種情況，根據(jù)備忘錄，首先是由反托拉斯局一位副局長和聯(lián)邦貿(mào)易委員會競爭局的局
長進行協(xié)商。如果不能達成協(xié)議，便由反托拉斯局的局長和聯(lián)邦貿(mào)易委員會主席出面協(xié)商。此外，反托拉斯局局長和聯(lián)邦貿(mào)易委員會主席還定期舉行會議，協(xié)調兩個機構在執(zhí)法中的問題⑤。然而，盡管有聯(lián)絡官這一機制，兩個機構在執(zhí)法中仍然存在著管轄權的沖突。例如，當事人依據(jù)謝爾曼法將一個案件向司法部反托拉斯局通告之后，他還可能依據(jù)聯(lián)邦貿(mào)易委員會法的第5條向聯(lián)邦貿(mào)易委員會進行通告。在這種情況下，根據(jù)兩個機構之間的備忘錄，它們就應當通過協(xié)商決定，哪個機構對這一特定行業(yè)或這一特定限制競爭行為更有實踐經(jīng)驗。兩個機構在劃分管轄權方面基本上有一個標準，這個標準就是兩個機構的專家各自在某些領域的執(zhí)法經(jīng)驗。一般來說，司法部反托拉斯局負責處理計算機軟件、金融服務、媒體和娛樂以及電信市場的競爭問題，聯(lián)邦貿(mào)易委員會處理汽車和卡車、計算機硬件、能源、醫(yī)療、藥品制造和生物技術等領域的反競爭行為①。為了提高法律穩(wěn)定性和當事人對其法律行為后果的可預期性，司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會在90年代以來聯(lián)合發(fā)布了很多反托拉斯指南，如1992年制定和1997年修訂的《橫向合并指南》、1995年的《知識產(chǎn)權許可反托拉斯指南》、1995年的《國際經(jīng)營的反托拉斯執(zhí)法指南》以及2000年的《競爭者之間合作的反托拉斯指南》等。這些反托拉斯指南不僅為企業(yè)提供了分析某些限制競爭行為的框架，以便他們正確評估自己的某些限制競爭行為，而且也為司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會提供了分析某些限制競爭行為的框架，以便它們能夠統(tǒng)一執(zhí)法標準，避免某種限制競爭行為因執(zhí)法機關不同而產(chǎn)生不同的法律后果。
(三)中國的取向
美國并列設置了兩個執(zhí)行反托拉斯法的聯(lián)邦行政機構已經(jīng)快一百年了，但美國人并不認為這是一個好經(jīng)驗。因為管轄權重合的兩個聯(lián)邦機構執(zhí)行反托拉斯法與一個執(zhí)法機構相比，肯定是成本高而效率低。因此，在美國甚至有人提出，國會應將司法部反托拉斯局承擔的民事訴訟任務統(tǒng)一交給聯(lián)邦貿(mào)易委員會②?？梢韵胍姡绻绹诮裉炜紤]建立執(zhí)行反托拉斯法的行政機構，它一定不會同時設立兩個有并行管轄權的機構。我國反壟斷法草案至今沒有對執(zhí)法機關做出明確規(guī)定。聯(lián)想到我國政府機構的現(xiàn)狀和改革的難度，人們不禁擔心中國未來的反壟斷法仍會存在多頭執(zhí)法的問題。多頭執(zhí)法是人們不愿意看到的一種安排。這不僅因為同一功能的多個機構與單一機構相比，執(zhí)法成本高而效率低，而且我國已經(jīng)有了反壟斷多頭執(zhí)法的反面經(jīng)驗。例如，按照現(xiàn)行反不正當競爭法，公用企業(yè)的濫用行為應由工商部門監(jiān)督管理;按照現(xiàn)行價格法的規(guī)定，價格壟斷行為應由價格部門監(jiān)督管理。那么，公用企業(yè)憑借其壟斷地位實施價格壟斷的行為該由誰管呢? 這肯定會產(chǎn)生管轄權的沖突。另一方面，在幾個政府部門有權制止限制競爭行為的情況下，它們之間即便不存在管轄權的沖突，實踐中有時也很難操作。例如，一個占市場支配地位的企業(yè)同時有操縱價格和強制交易行為，前一個行為應由價格部門管，后一個行為應由工商部門管。在這種情況下，即便兩個部門沒有管轄權的沖突，兩班人馬處理一個企業(yè)的違法行為也明顯存在執(zhí)法資源配置不當?shù)膯栴}。如果我國立法者在當前實在不能解決反壟斷多頭行政機構執(zhí)法的問題，美國的經(jīng)驗至少給了我們?nèi)缦聠⑹?首先，如果有兩個或兩個以上行政機構共同執(zhí)行反壟斷法，它們之間應按照行業(yè)劃分管轄權，而不能像現(xiàn)在這樣依照不同的法律劃分管轄權。按照行業(yè)劃分管轄權，盡管也不可避免會出現(xiàn)管轄權的沖突，例如來自兩個不同行業(yè)的企業(yè)之間的合并，但這相對在價格行為和濫用行為之間劃分管轄權而出現(xiàn)的沖突要少一些。例如，占市場支配地位企業(yè)的價格行為很多同時就是濫用市場勢力的行為。此外，如果有兩個或者兩個以上的行政機構并行執(zhí)行反壟斷法，它們應對反壟斷法有一致的認識和解釋，從而有必要像美國司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會那樣，共同發(fā)布一些執(zhí)行反壟斷法的指南，以提高反壟斷執(zhí)法的穩(wěn)定性和當事人對其行為法律后果的可預期性。
三、反壟斷執(zhí)法機構的獨立性和地位
反壟斷執(zhí)法機構是市場經(jīng)濟國家市場競爭秩序的維護者。因為市場經(jīng)濟國家配置社會資源的根本手段和基本方式是市場競爭，市場競爭秩序是市場經(jīng)濟國家基本的經(jīng)濟秩序，反壟斷執(zhí)法機構便在市場經(jīng)濟國家有著很大的獨立性和很高的地位。 (一)反壟斷執(zhí)法機構的獨立性反壟斷執(zhí)法機構的獨立性是指它能夠獨立地執(zhí)行國家的反壟斷法和競爭政策，即在執(zhí)行過程中不必受其他政府部門的干擾。反壟斷法執(zhí)法機構必須有其獨立性，這是由反壟斷法的特殊任務決定的。反壟斷法與一般民商法不同，與反不正當競爭法也不同，其任務是禁止各種嚴重限制競爭的壟斷協(xié)議、禁止濫用市場支配地位和控制過大規(guī)模的企業(yè)合并。反壟斷執(zhí)法機關所干預的限制競爭行為的影響面一般都很大，往往涉及整個市場或者整個行業(yè)。如濫用市場支配地位的行為，一般都涉及大公用企業(yè)或者大跨國公司。如果反壟斷執(zhí)法機關不具有獨立性和權威性，某些政府部門的意見就會左右這個機構的裁決，反壟斷法就不可能得到認真的執(zhí)行，反壟斷法也會成為一紙空文。此外，根據(jù)國情，我國反壟斷法也應當同政府部門濫用行政權力限制競爭的行為作斗爭。因為這些限制競爭行為涉及行政權力，且其背后有著各種各樣的經(jīng)濟動機，如保護某些地方企業(yè)的利益或者保護某些國有企業(yè)的利益，盤根錯節(jié)，關系復雜，調查難度很大。在這種情況下，如果反壟斷法執(zhí)法機關沒有相當大的獨立性和權威性，它的審案工作更容易受到與案件相關的某些行政部門的干擾和影響。正是出于反壟斷執(zhí)法機關應當具備高度獨立性的考慮，世界銀行在其2002年的一個報告中建議，反壟斷執(zhí)法機關的主席最好由國家議會來任命，有自己獨立的財政預算。根據(jù)報告中對50個發(fā)達國家的調研資料，現(xiàn)在63%的國家有獨立的反壟斷執(zhí)法機構，即該機構不屬于任何政府部門①。
有些反壟斷執(zhí)法機構附屬于政府部門，如德國聯(lián)邦卡特爾局在編制上屬于德國經(jīng)濟部。然而，聯(lián)邦卡特爾局的業(yè)務則完全獨立于經(jīng)濟部，即經(jīng)濟部長無權干預聯(lián)邦卡特爾對案件的審理和裁決。根據(jù)2005第7次修訂后的《反對限制競爭法》第42條，聯(lián)邦經(jīng)濟部長的權限僅是在例外情況下，出于整體經(jīng)濟和社會公共利益的考慮，對某些限制競爭的企業(yè)合并給予特殊批準。然而，因為聯(lián)邦經(jīng)濟部長的這一權力是《反對限制競爭法》授予的，這個法律只是出于不同政策的考慮，授予經(jīng)濟部長這一特殊的權力，所以不應當把經(jīng)濟部長視為一個高于聯(lián)邦卡特爾局的機構。事實上，盡管德國聯(lián)邦經(jīng)濟部長有豁免嚴重限制競爭的企業(yè)合并，《反對限制競爭法》第7次修訂前還有豁免某些嚴重限制競爭的卡特爾的權力，但經(jīng)濟部長很少使用這個權力。1989年，聯(lián)邦經(jīng)濟部長豪斯曼附加條件地批準了戴姆勒—本茨和MBB公司之間的合并。由于這個合并的規(guī)模過大，這個批準不僅受到法律界和經(jīng)濟界人士的嚴厲批評，而且還導致聯(lián)邦經(jīng)濟部長豪斯曼的下臺。國務院提交全國人大的反壟斷法草案沒有明確行政執(zhí)法機關。因為與2005年7月的草案相比，這個草案在執(zhí)法機關的前面取消了“主管”二字，這說明我國反壟斷執(zhí)法將來仍可能維持國家工商局、商務部和國家發(fā)展改革委員會分割執(zhí)法的格局。三家機構分割執(zhí)行反壟斷法不是不可能的事情。然而，這種格局很難使我國反壟斷執(zhí)法機構真正成為一個獨立機構，即獨立地執(zhí)行國家的競爭政策。例如，附屬于國家改革發(fā)展委員會的機構便很難執(zhí)行國家的競爭政策，因為它的主管部門—國家改革發(fā)展委員會不是一個專門維護市場競爭秩序的機構，它的主要任務是制定國家的宏觀經(jīng)濟政策，在更大程度上考慮的是國家的產(chǎn)業(yè)政策，而不是競爭政策。這里，我想到了國家計委和國家經(jīng)貿(mào)委在1998年聯(lián)合發(fā)布的《關于制止低價傾銷工業(yè)品的不正當價格行為的規(guī)定》，據(jù)此，國家有關行業(yè)部門可“研究提出有關具體品種的行業(yè)平均成本，經(jīng)國家計委同意后，定期向社會發(fā)布”，“生產(chǎn)企業(yè)的工業(yè)品出廠價格原則上不應低于行業(yè)本均成本”，這即是所謂的“行業(yè)價格自律”。顯然，“行業(yè)自律價”的基礎是行業(yè)的平均成本，這個成本肯定高于某些經(jīng)濟效益較好企業(yè)的個別成本，從而會限制了這些企業(yè)的降價幅度。因此，行業(yè)價格自律是一種嚴重限制競爭的行為，其結果是保護落后，損害用戶和消費者的利益。然而，值得深思之處是，國家計委一方面執(zhí)行《價格法》，該法第14條規(guī)定，“經(jīng)營者不得相互串通，操縱市場價格，損害其他經(jīng)營者或者消費者的合法權益”;另一方面又要求生產(chǎn)企業(yè)按照行業(yè)平均成本定價，這是一種自相矛盾的行為。這種現(xiàn)象說明，如果按照現(xiàn)有的格局建立反壟斷執(zhí)法機構，這些機構很難獨立地執(zhí)行反壟斷法和國家的競爭政策。反壟斷執(zhí)法機關的獨立性除了表現(xiàn)在它與其他政府部門的關系方面，即它能夠獨立地執(zhí)行競爭政策和反壟斷法，另一方面還表現(xiàn)在它與企業(yè)的關系上。因為這個機構的任務是推動市場競爭，反對限制競爭行為，它的工作人員就不能夠和被這個機構監(jiān)督和管制的企業(yè)之間存在著經(jīng)濟利益關系。德國《反對限制競爭法》在這個方面作了非常明確的規(guī)定，嚴格禁止壟斷委員會的成員和聯(lián)邦卡特爾的成員與企業(yè)發(fā)生關系。該法第51條第5款規(guī)定，“聯(lián)邦卡特爾局的成員既不得是企業(yè)所有人或者領導人，也不得是企業(yè)、卡特爾、經(jīng)濟聯(lián)合會或企業(yè)聯(lián)合會的董事會或監(jiān)事會的成員?！?span style="display:none">oyr萬博士范文網(wǎng)-您身邊的范文參考網(wǎng)站Vanbs.com
(二)反壟斷執(zhí)法機構的地位
反壟斷執(zhí)法機構的地位首先來自它在反壟斷執(zhí)法中享有的權限。前面已經(jīng)指出，反壟斷行政執(zhí)法機關一般都是一個準司法機構，有著很大的權限，可以發(fā)動反壟斷程序、調查案件、審理案件，行政執(zhí)法模式的機構還有權對案件做出裁決。在這些執(zhí)法活動中，反壟斷機構應當依法獨立地作出決定，而不是任憑上級部門左右自己的裁決。為了維護法律的穩(wěn)定性和使當事人對其行為后果有可預期性，反壟斷執(zhí)法機構一般在維護市場競爭秩序方面承擔著立法任務，如歐共體委員會1997年發(fā)布的《關于界定相關市場的通告》、2000年發(fā)布的《關于縱向限制的指南》、2001年發(fā)布的《關于歐共體條約第81條適用于橫向合作協(xié)議的指南》等等。美國司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會也發(fā)布了很多類似的指南。反壟斷執(zhí)法機構的地位最重要的是體現(xiàn)在該機構與執(zhí)行國家其他經(jīng)濟政策的政府機構之間的關系方面。實際上，競爭政策不是國家唯一的經(jīng)濟政策，任何國家除了競爭政策之外，還有其他各種各樣的經(jīng)濟政策，如環(huán)境保護、推動中小企業(yè)發(fā)展、穩(wěn)定貨幣、提高就業(yè)率、推動社會保障、推動地區(qū)間經(jīng)濟協(xié)調和經(jīng)濟融合等等。然而，需要指出的是，在競爭政策與其他各種經(jīng)濟政策的關系方面，特別是與產(chǎn)業(yè)政策的關系方面，市場經(jīng)濟國家一般給予競爭政策以優(yōu)先適用的地位。如德國《反對限制競爭法》盡管授予了聯(lián)邦經(jīng)濟部長可以豁免某些卡特爾或者某些企業(yè)合并的特殊權利，但該法明確規(guī)定，“僅當限制競爭的程度不危及市場經(jīng)濟秩序的情況下，方可予以批準?！睔W共體競爭政策也明顯較其他各項經(jīng)濟政策處于優(yōu)先適用的地位。歐共體條約第98條規(guī)定，“成員國和共同體得依據(jù)開放和自由競爭的市場經(jīng)濟基本原則進行活動，且由此推動資源的有效配置???！钡?05條第1款規(guī)定，“歐洲中央銀行制度得與開放和自由競爭的市場經(jīng)濟基本原則相一致”。第157條第1款規(guī)定，共同體和成員國應確保共同體產(chǎn)業(yè)競爭力所必要的前提條件，但這些確保的必要前提條件得與“開放和競爭的市場經(jīng)濟制度相一致”。條約第157條還強調，關于歐共體產(chǎn)業(yè)的競爭力的規(guī)定“不應為共同體實施任何可能導致競爭扭曲的措施提供基礎。”這些規(guī)定說明，歐共體大市場所要實現(xiàn)的商品、人員、服務和資本的自由流動，是通過共同體內(nèi)的自由和開放的競爭政策而實現(xiàn)的，因此，歐共體的競爭政策與其他經(jīng)濟政策相比就有著優(yōu)先適用的地位，歐共體競爭法被視為歐共體的經(jīng)濟憲法，被視為是歐共體的基石。正是因為競爭政策在市場經(jīng)濟國家有著優(yōu)先適用的地位，很多國家授權反壟斷執(zhí)法機關向政府部門提供有關市場競爭的咨詢意見。如匈牙利1996年修訂后的《禁止不正當?shù)暮拖拗菩允袌鲂袨榉ā芬?guī)定，所有涉及或者影響市場競爭(特別如限制經(jīng)營、限制進入市場、保護專有權或者影響價格或者銷售條件)的法律、法規(guī)草案必須征求競爭局的意見。匈牙利競爭局在1999年收到過要求提供咨詢意見的法規(guī)草案300多件，競爭局對三分之一的草案提出了自己的意見和看法①。俄羅斯1995年的《關于競爭和在商品市場中限制壟斷活動的法律》也賦予俄聯(lián)邦反壟斷執(zhí)法機構極大的權力。根據(jù)該法第12條，俄聯(lián)邦反壟斷執(zhí)法機構不僅有權向聯(lián)邦行政權力機構、聯(lián)邦各部門的行政權力機構和市政當局提出取消專有權、取消配額等各種建議，而且有權對這些機構發(fā)布禁令、制止它們違反反壟斷法的行為或者撤銷、變更它們與反壟斷法相抵觸的合同。在經(jīng)濟全球化的今天，各國反壟斷行政執(zhí)法機構還承擔著在反壟斷領域進行國際合作的任務，包括與外國執(zhí)法機關進行信息交流或者執(zhí)法協(xié)助，此外還負責競爭事務的雙邊或者多邊協(xié)定的談判和訂立。在當前，除經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD) 、聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會(UNCTAD)等一些國際機構在推動競爭政策外，國際上在2001年還建立了一個國際競爭網(wǎng)絡( ICN) 。這個國際競爭網(wǎng)絡非?；钴S，在成立后短短的幾年內(nèi)，已經(jīng)在核心卡特爾、企業(yè)并購、占市場支配地位的企業(yè)以及對電信、電力、天然氣等行業(yè)的管制和執(zhí)法機構等方面進行了很多研究工作，發(fā)布了很多推薦意見。2005年，參加這個網(wǎng)絡的國家和地區(qū)達80個，網(wǎng)絡的成員都是各國和地區(qū)執(zhí)行競爭法的政府機構。這個情況說明，隨著頻繁的國際合作和國際立法活動，這也要求反壟斷法執(zhí)行機構在本國是一個有地位、有權威的機構，否則它在國際舞臺上的聲音就很微弱，甚至無權代表本國的政府。當然，反壟斷執(zhí)法機構的地位不單單是一個理論問題，更重要的是一個實踐問題。這即是說，一部反壟斷法是否有效，一個反壟斷執(zhí)法機構是否有權威，這不僅僅取決于法律本身的規(guī)定，還取決于整個社會的大環(huán)境。如果國家一方面頒布反壟斷法，另一方面又容忍電信、電力、郵政、鐵路、石油、金融、保險等行業(yè)維持所謂的自然壟斷或者國家壟斷，或者容忍形形色色的政府限制競爭行為，反壟斷執(zhí)法機構的權能就必然是任人宰割，在審案中和裁決中不可能具有獨立性和權威性。在這里，我想到國務院法制辦2005年7月27日提出的反壟斷法草案征求意見稿中規(guī)定，反壟斷法執(zhí)法機構有權對其他部門擬定的涉及反壟斷法事項的政策和規(guī)章提出修改建議。鑒于國家競爭政策與產(chǎn)業(yè)政策常常出現(xiàn)沖突，鑒于競爭政策與產(chǎn)業(yè)政策相比應當具有優(yōu)先適用的地位，賦予反壟斷執(zhí)法機構上述權限是非常重要的。因為在實踐中，政府及其所屬部門就企業(yè)集團的建立、重組、合并以及解散等方面的決議，或者限制進入市場的決議，或者給予個別企業(yè)特許的決議等，都會在很大程度上影響市場競爭。如果這些類型的決議能夠事先征求反壟斷執(zhí)法機構的意見，我國市場競爭秩序就比較容易得到維護。然而，令人遺憾的是，在后來的草案中，反壟斷執(zhí)法機構的這個權能被取消了。此外，根據(jù)國務院法制辦2005年7月27日提出的草案征求意見稿，反壟斷執(zhí)法機構的任務之一是與國外反壟斷主管機關和國際組織進行交流合作，負責有關競爭的雙邊、多邊國際協(xié)定談判。然而，在后來的反壟斷法草案中，這個職責也被取消了?？紤]到經(jīng)濟全球化問題，我國反壟斷執(zhí)法機構不參與國際合作是不可能的。但是，由于下列原因，三家機構共同參與國際合作的格局也是不可能的，至少是難以長期維持下去的:第一，這會給我國帶來很大的財政負擔;第二，考慮到國際影響，參加國際合作的三家機構應當一致對外;然而，如果一致對外，我們?yōu)槭裁匆沙鋈覚C構? 如果只是派出一家，那就應當在法律上做出明確的規(guī)定，否則，這些機構在國際合作的地位也會受到影響。
四、反壟斷執(zhí)法機構與監(jiān)管機構的關系
我國現(xiàn)實經(jīng)濟生活中的壟斷很多來自電信、電力、郵政、鐵路、石油、民航、銀行、保險等過去被視為自然壟斷或者國家壟斷的行業(yè)，媒體經(jīng)常討論的一個問題就是電信、電力、銀行等行業(yè)的“壟斷福利”。因此，反壟斷執(zhí)法不可避免地會涉及這些行業(yè)。然而，另一方面，我國在這些行業(yè)都設立了行業(yè)主管機關或者監(jiān)管機構，如信息產(chǎn)業(yè)部、電監(jiān)會、銀監(jiān)會、保監(jiān)會等。鑒于這些行業(yè)的特殊性，國家還制定了專門的法律制度，如2000年頒布的《電信條例》，現(xiàn)在還在起草電信法。因為這些行業(yè)監(jiān)管法除了市場準入和安全生產(chǎn)等方面的規(guī)定外，還有市場競爭秩序的規(guī)定，如電信法把促進電信市場的公平競爭和維護電信市場秩序作為該法的立法宗旨之一，這些行業(yè)的監(jiān)管機構與反壟斷執(zhí)法機構在管轄權上就存在著交叉?，F(xiàn)在，世界各國在解決反壟斷執(zhí)行機構與監(jiān)管機構的關系方面，基本上有兩種做法:一是由競爭機構負責特殊行業(yè)的監(jiān)管;二是在特殊行業(yè)設立專門的監(jiān)管機構。
(一)反壟斷機構監(jiān)管特殊行業(yè)
有些國家或者地區(qū)把行業(yè)監(jiān)管放在反壟斷執(zhí)法機構之內(nèi)。例如在歐共體委員會，競爭總局除了負責執(zhí)行條約第81條和第82條、企業(yè)合并控制以及國家援助政策外，它還負責在電信、能源、銀行、保險、傳媒等行業(yè)的監(jiān)管任務。例如，監(jiān)管能源市場的任務屬于B - 1局，監(jiān)管郵政市場競爭的任務屬于C - 1局，監(jiān)管銀行和保險業(yè)的任務則屬于D - 1局?？傮w上說，電信、電力、銀行、保險等行業(yè)在歐共體已經(jīng)被視為競爭性的行業(yè)，它們在適用法律以及執(zhí)法機構上與其他行業(yè)沒有特殊的待遇。澳大利亞和新西蘭也沒有負責電信、電力等行業(yè)監(jiān)管的專門機構。即這些行業(yè)同其他一般行業(yè)一樣，監(jiān)管它們的權力被交給了反壟斷執(zhí)法機構。在澳大利亞，行業(yè)監(jiān)管任務屬于澳大利亞競爭與消費者委員會，委員會的下面設立了涉及電力、天然氣、運輸和電信等行業(yè)競爭問題的“監(jiān)管事務局”①。新西蘭的商業(yè)委員會是一個獨立的準司法機構。它除了執(zhí)行競爭法，還執(zhí)行新西蘭1998年頒布的《電力改革法》、2001年頒布的《電信法》和2001年頒布的《奶制品業(yè)重組法》，承擔著對電力、電信和奶制品業(yè)的監(jiān)管。上述歐共體委員會、澳大利亞和新西蘭的做法很值得提倡。因為它們不僅考慮到這些行業(yè)的特殊性，也考慮到了這些行業(yè)改革的方向，從而把監(jiān)管的指導思想定位在打破壟斷和推動競爭的方面。此外，這種做法可以節(jié)約執(zhí)法成本，減少政出多門的現(xiàn)象，減少不同行政部門之間的摩擦和糾紛，從而有利于提高執(zhí)法效率。出于這樣的考慮，荷蘭從2005年7月1日起，也將過去獨立的能源監(jiān)管局(DTe)并入了荷蘭競爭局，由此使競爭局成為負責執(zhí)行荷蘭1998年電力法和2000年天然氣法的機構。此外，運輸監(jiān)管的部分職能也歸于競爭局，即競爭局有權監(jiān)管鐵路以及城市地鐵、公共汽車等公共交通運輸部門的競爭問題①。
(二)獨立的行業(yè)監(jiān)管機構
除上述澳大利亞、新西蘭等國家或者地區(qū)的模式，也有很多國家把某些行業(yè)的監(jiān)管任務授權給一個獨立的機構，由這個機構處理被監(jiān)管行業(yè)的競爭問題。這種授權一定程度上削弱了反壟斷執(zhí)法機構的權限，但一般不會徹底剝奪這個機構對這些行業(yè)的管轄權。如德國負責電信和郵政監(jiān)管的機構(RegTP)有權處理電信和郵政市場上的濫用行為，但在界定相關市場以及認定企業(yè)的市場地位方面，這個機構則得征求聯(lián)邦卡特爾局的意見。此外，聯(lián)邦卡特爾局在處理電信和郵政市場的企業(yè)并購問題上以及卡特爾案件中還有專屬管轄權②。美國在電信、電力、金融和航空業(yè)也建立了監(jiān)管機構，如聯(lián)邦通信委員會( FCC)負責電信監(jiān)管。傳統(tǒng)上，聯(lián)邦通信委員會有權依據(jù)電信法或自己的監(jiān)管標準審查電信市場的企業(yè)并購，但電信市場的其他競爭行為得由反托拉斯執(zhí)法機構來處理。如在上個世紀80年代初期，美國司法部指控AT&T違反了反托拉斯法，最后導致這個公司一分為八。美國在1996年頒布了新《電信法》之后，審查電信市場的企業(yè)并購不再是聯(lián)邦通信委員會的專屬管轄權。新電信法不僅規(guī)定，司法部反托拉斯局和聯(lián)邦貿(mào)易委員會也有權審查電信市場上的企業(yè)并購，而且還規(guī)定，聯(lián)邦通信委員會審查電信市場的企業(yè)并購時，必須依據(jù)反托拉斯法。因為管轄權的沖突和適用法律的沖突，聯(lián)邦通信委員會與反托拉斯執(zhí)法機構經(jīng)常出現(xiàn)爭執(zhí)，如在1999年關于SBC和Ameritech的合并問題上，雙方分岐很大，以至美國國會甚至考慮要限制聯(lián)邦通信委員會對電信企業(yè)并購的審查權③。美國學者認為，隨著美國電信市場的競爭越來越充分，監(jiān)管電信市場的職權從聯(lián)邦通信委員會轉移到司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會只是一個時間問題。在銀行業(yè)方面，美國最高法院1963年關于費拉德菲亞國民銀行案的判決有著很大的影響，該案件涉及一個全國性銀行和一個州政府批準的銀行之間的合并。隨著這個判決，銀行業(yè)并購的管轄權在美國一直被分割給了反托拉斯機構和監(jiān)管機構共同所有。此外，美國國會1966年通過的銀行并購法就反托拉斯機構和監(jiān)管機構的關系作出了以下規(guī)定:第一，監(jiān)管機構評價合并時必須適用謝爾曼法和克萊頓法，即任何導致壟斷或者推動共謀或者企圖壟斷銀行業(yè)的合并都得予以制止④;第二，對于銀行監(jiān)管機構批準的合并，司法部在30天內(nèi)有進行干預的權力。即一個得到了監(jiān)管機構批準的合并，僅當在批準后的30天內(nèi)沒有受到司法部的干預，它才最終得到了反托拉斯法的豁免。
(三)中國的取向
在反壟斷執(zhí)法機構與監(jiān)管機構的關系上，我國不可能采取澳大利亞或者新西蘭的做法。這不僅因為我國現(xiàn)在已建立了很多監(jiān)管機構，這些機構有很大的政治權力，它們不會輕易放棄自己對被監(jiān)管行業(yè)的管轄權。另一方面，我國的經(jīng)濟規(guī)模遠遠大于澳大利亞或者新西蘭，如果反壟斷執(zhí)法和行業(yè)監(jiān)管置于同一個機構，這個機構的規(guī)模就可能過于龐大，不便管理。因此，建立獨立的行業(yè)監(jiān)管機構在我國是勢在必行。然而，即便我國的反壟斷執(zhí)法和行業(yè)監(jiān)管相互獨立，它們在管制被監(jiān)管企業(yè)的限制競爭方面，也會存在管轄權的沖突。根據(jù)國務院在2005年11月提出的草案，解決這個沖突的辦法是排除反壟斷執(zhí)法機構對被監(jiān)管行業(yè)的管轄權。這種做法不符合反壟斷立法的國際趨勢，而且也很讓人擔心。因為很多國家的經(jīng)驗表明，監(jiān)管機構處理被監(jiān)管行業(yè)競爭案件的最大問題是，它們在被監(jiān)管企業(yè)與其競爭對手或者消費者的爭議中，往往站在被監(jiān)管者的立場上，損害處于弱勢地位的經(jīng)營者或者消費者的利益。這即是監(jiān)管者被“俘獲”的理論。特別在我國目前仍然存在政企不分的情況下，政府機構運用行政權力維護壟斷企業(yè)利益的現(xiàn)象司空見慣。因為監(jiān)管者和被監(jiān)管者往往屬于一個利益集團，是政企同盟，人們擔心行業(yè)主管或者監(jiān)管機構處理本行業(yè)的競爭問題時不能保持中立，不能保護消費者。另一方面，我國監(jiān)管機構在權力配置、執(zhí)法程序以及執(zhí)法手段等方面，不是以建立競爭性的市場結構和規(guī)范企業(yè)的市場行為為目標，這些機構一般沒有很強的反壟斷意識，不能適應執(zhí)行反壟斷法的要求。還有一個問題是，現(xiàn)在我國幾乎在所有與國計民生比較重要的行業(yè)都設立了主管部門或者監(jiān)管機構。如果這些監(jiān)管機構各自適用自己的部門法處理限制競爭案件，這不僅政出多門，浪費執(zhí)法資源，降低執(zhí)法效率，我國也不可能建立統(tǒng)一的市場競爭秩序?，F(xiàn)在，比利時、法國、日本①等很多國家的監(jiān)管機構只是從市場準入和安全生產(chǎn)的角度進行監(jiān)管，被監(jiān)管市場上競爭案件的管轄權則統(tǒng)一交給了反壟斷執(zhí)法機構。有些國家如美國和巴西，反壟斷執(zhí)法機構和監(jiān)管
機構共享被監(jiān)管行業(yè)競爭案件的管轄權。但在這種情況下，監(jiān)管者處理被監(jiān)管行業(yè)競爭案件的法律依據(jù)是競爭法，而不是與之相沖突的其他法律。如美國1996年《電信法》第601條( b) (1)明確指出，“本法中的任何規(guī)定及其修訂都不得被解釋為對適用反托拉斯法的修正、損害或者取代?！比绻偁巿?zhí)法機構和監(jiān)管機構對被監(jiān)管行業(yè)的競爭案件有并行管轄權，這兩個機構應當通力合作。一方面，因為電信、電力等行業(yè)存在某些技術問題，反壟斷執(zhí)法機構處理這些競爭案件時，應征求監(jiān)管機構的意見;另一方面，監(jiān)管機構處理競爭案件時，因為會涉及很多競爭法的專業(yè)問題，如市場的界定或者市場支配地位的認定，它們也應征求反壟斷執(zhí)法機構的意見。因為并行管轄權的存在往往會產(chǎn)生沖突，大多數(shù)國家如巴西在這方面的經(jīng)驗是，案件最后的決定權交給競爭執(zhí)法機關②。
五、結束語
如何建立反壟斷執(zhí)法機構，這是我國反壟斷立法中的一個難點，但也是一個最關鍵的問題。沒有一個高效率的執(zhí)法機關，我國反壟斷法即便頒布，也難以得到有效的執(zhí)行。然而，隨著市場經(jīng)濟體制的建立和我國市場的國際化，我國廣大企業(yè)需要一個自由和公平的競爭環(huán)境，我國的廣大消費者渴望在健康、有序的市場競爭中增大他們的財富，提高他們的社會福利。因此，建立一個統(tǒng)一、獨立和高效率的反壟斷執(zhí)法機構，這不僅是國家執(zhí)行競爭政策的需要，是深化以市場為導向的經(jīng)濟體制改革的需要，而且也是全國廣大企業(yè)和廣大人民的殷切期盼。
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